相关业务规则的公告.PDFVIP

关于中信建投稳利保本2 号混合型证券投资基金保本周期 到期安排及中信建投聚利混合型证券投资基金转型运作后 相关业务规则的公告 中信建投稳利保本 2 号混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”，基金 代码为 “001914”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为中信建投基金 管理有限公司 （以下简称“本公司”、 “本基金管理人”），基金托管人为北京 银行股份有限公司，基金注册登记机构为中信建投基金管理有限公司，基金第一 个保本周期担保人为北京中关村科技融资担保有限公司。 本基金根据中国证监会《关于准予中信建投稳利保本 2 号混合型证券投资 基金注册的批复》（证监许可〔2015〕2256 号），于 2015 年 10 月19 日至 2015 年11 月6 日进行了募集。本基金基金合同于2015 年11 月11 日正式生效。 本基金的保本周期每两年为一个周期。本基金第一个保本周期自基金合同生 效日（2015 年 11 月 11 日）起至两年后的对应日止。如该对应日为非工作日或 该公历年不存在该对应日，则顺延至下一个工作日，因此本基金第一个保本周期 到期日为2017 年11 月13 日。 根据本基金基金合同的约定，“保本周期届满时，保证人或保本义务人符合 法律法规有关保证人或保本义务人资质要求，同意继续提供保本保障或基金管理 人认可的其他机构同意提供保本保障，并与本基金管理人签订保证合同，同时本 基金满足法律法规和本合同规定的保本基金存续要求的情况下，本基金将转入下 一保本周期。本基金由第一个保本周期转入下一保本周期，保证人承诺继续对下 一保本周期提供保证的，保证人与基金管理人另行签署保证合同。如保本周期到 期后，本基金未能符合保本基金存续条件，本基金转型为非保本基金 ‘中信建投 聚利混合型证券投资基金’，基金投资、基金费率、分红方式等相关内容也将根 据本基金合同的约定做相应修改，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更 新的基金招募说明书中予以说明。” 鉴于本基金第一个保本周期即将到期，未能符合保本基金存续条件，经本基 金管理人与托管人协商一致，将按照本基金基金合同的约定变更为非保本的混合 型证券投资基金，即 “中信建投聚利混合型证券投资基金”。基金托管人及基金 注册登记机构不变，基金代码亦保持不变为 “001914”。转型后基金的投资目标、 投资范围、投资策略以及基金费率等按照《中信建投聚利混合型证券投资基金基 金合同》相关规定进行运作。 现将本基金保本周期到期安排及转型运作的相关业务规则说明如下： 一、到期操作的规则 1、到期期间 自2017 年11 月13 日（含）至2017 年11 月16 日（含）止。 基金份额持有人可在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过本基金管理 人的直销机构及各销售机构办理本基金的赎回业务，在此期间本基金暂停办理申 购业务。 2、在到期期间内，基金份额持有人可就其持有的部分或全部基金份额选择 如下到期操作方式： （1）赎回基金份额； （2）若基金份额持有人没有作出上述（1）到期选择，则默认基金份额持有 人选择继续持有转型后的 “中信建投聚利混合型证券投资基金”，默认操作日期 为到期期间的最后一个工作日。 3、到期操作的处理原则 在到期期间内，本基金接受赎回申请，不接受申购申请。基金赎回采取 “未 知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后本基金基金份额净值计算。 4、到期操作的费用 （1）在到期期间内，基金份额持有人选择赎回基金份额的，对于适用保本 条款的基金份额无需支付赎回费用；基金份额持有人默认选择转为 “中信建投聚 利混合型证券投资基金”，无须就此支付赎回费用和申购费用。 （2）对于不适用保本条款的基金份额，即在本基金第一个保本周期开放日 常申购的期间内申购或转换转入本基金的基金份额，基金份额持有人在到期期间 内选择赎回时，应根据本基金基金合同和招募说明书的相关规定，支付赎回费用。 赎回费率如下： 申请份额持有期限 赎回费率 2 1 年以下 2% 1 年（含）至2 年 1%