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QC 超标、超常检验结果的处理 XIAN-JANSSEN 标准操作程序—质量管理程序 程序编码： SMP-QMP042 页号： 2/7 QC 超标、超常检验结果的处理 版本号： 04 执行日期：20023.09.10 禁止复印 一. 目的： 1、制订详尽的工作程序，保证在检验工作中出现的超标、超常结果得到全面分析和正确处 理，以符合法规现在及将来的要求。同时保证检验数据可靠，避免误判及检验纠纷。 2、调查超标、超常检验结果出现的原因，采取预防措施，防止再次出现。 3、将各类超标、超常检验结果报告公司高级管理层，以提供质量改进的决策依据。 二. 适用范围： 1、本程序适用于西安杨森质量部所有检验岗位出现的超标、超常检验结果。 2、本程序也同时适用于西安杨森合同供户，根据西安杨森 GLP 要求，其所属质量部检验 岗位出现的超标、超常检验结果。 三. 定义： 1、超标检验结果（OOS-Out of Specification） 指检验结果超出标准的规定范围。当两 份平行测试样品检验结果一份合格、另一份不合格时，不得将其平均，亦应视为超标。 2、超常检验结果（OOT-Out of Trend） 指检验结果虽符合标准规定，但同此类检品历 史上典型的检测结果不一致。例如：某成分含量历史上典型值为 98.0~103.0%，但此次 测定结果为 96.8%或 97.1%，即构成一次超常检验结果。 3、原样复验 指仍采用初始的样品再进行检验。 4、重取样复验 指重新取样进行检验。 5、实验室偏差 指由于任何与检验过程相关的因素所引起的检验结果偏差。包括取样、 样品容器、存放条件、检验操作、计算过程等问题引起的偏差。 6、非实验室偏差 指在排除实验室偏差以外的由于其它任何因素所引起的检验结果偏 差。该类偏差可以分为以下两种： （1） 非生产工艺偏差：系指因操作工未按程序操作、设备故障或用错料等原因引起的 检验结果偏差。 （2） 生产工艺偏差：指因生产工艺本身缺陷引起的检验结果偏差，即使人员操作、设 备和物料完全正确也不可避免。 西安杨森 XIAN-JANSSEN 标准操作程序—质量管理程序 程序编码： SMP-QMP042 页号： 3/7 QC 超标、超常检验结果的处理 版本号： 04 执行日期：2002.09.10 禁止复印 四. 超标、超常检验结果处理程序： 1、报告及调查 当检验员发现任何超标或超常检验结果时，应如实记录，并立即向检验 室主任报告。未经允许，不得擅自进行复验。由检验室主任安排按所附调查表内容进行 调查。另外，当检验室主任或复核人对某一合格结果产生质疑时，也可安排进行相应调 查。 首先执行《基本项目调查表》调查，再根据具体情况执行其它相应专业的调查表（如： 微生物超标，执行《微生物超标、超常检验结果调查表》），根据调查表逐项调查，由 调查人填写调查记录，取得初步结论，根据后续程序进行处理。若调查发现初检样品有 误或样品本身不具有代表性时，执行重取样复验。按初检取样范围重新取样后按初检检 验样次检验（一份），以该检验结果发报告即可，同时注明问题发生的原因。 2、原样复验 经过以上调查可得出初步结论，当发现存在非取样原因的实验室偏差或不能 排除存在实验室偏差可能性时，执行原样复验。如调查发现确有实验室偏差时，仅安排 该检验员排除偏差后自行复验（必要时平行两份），以复验结果发报告即可；如调查未 发现确切的偏差原因并且不能排除存在实验室偏差可能性时，按后续各类样品的复验样 次进行原样复验。超常检验结果若未查出问题或疑问，可根据同行其它样品检验情况及 历史数据决定是否进行原样复验。 化学检验： 产品：重要项目（如：含量）检验员自复（平行两份），另外由室主任指定两名富有经 验的检验员进行他复（每人平行两份），所获取的八份检验结果（包括初验两份），按 下一页插图所示流程进行判定：（注：如他复 1 结果同样超标，可省去他复 2，直接判 定为超标。） 西安杨森 XIAN-JANSSEN 标准操作程序—质量管理程序 程序编码： SMP-QMP042 页号： 4/7 QC 超标、超常检验结果的处理 版本号： 04 执行日期：2002.09.10 禁止复印 超常超标检验结果 立即报告主管 自复后以复验结果发报告 根据调 查表调查 调查出问题 调查无问题 自复 他复1 他复2 自复合格 合格产品 他复1合格 他复2合格 他复1 他复2 自复不合格 他复1 他复2 他复1不合格 他复2不合格 他复1不合格 他复2不合格 他复1合格 他复2合格 排除偏差后复验 他复1不合格