三星电气外部信息报送和使用管理制度-NingboSanxingElectric.PDF

宁波三星电气股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章总则 第一 为进一步加强宁波三星电气股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告、临 时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部 信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法 违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《 上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为 的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《 公司章程》、公司《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记备案管理制 度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司，公司的董 事、监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位 或个人。 第三 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包括但不 限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项。 第四 公司董事会是公司对外信息报送和使用的统一管理部门。 第二章对外信息报送的管理及流程 第五 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法律 、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递 、审核和披露流程。 第六 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正式 公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他 任何单位或个人泄露相关信息。 1 在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、监事、高级管理 人员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、 分析师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或特定人员泄露定期报告、临时 报告的内容。 第七 在公司公开披露定期报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单位提前报送 有关统计报表等资料。 对于外部单位提出的报送有关统计报表等无法律法规依据的要求，公司应 当拒绝报送。特殊情况下,经董事长批准且外部单位出具保密承诺函的，方可以 报送。 第八 公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位报 送统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项 时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应发出保密 提示函，并要求对方单位出具保密承诺函。 第九 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送定期报告相关信息的，提供时间 不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息 使用人提供的信息内容。 第十 公司应当将对外报送的未公开重大信息作为内幕信息，将报送的外部单位相关 人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下： 1、公司相关部门、控股子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，应 当由经办人员填写对外信息报送审批表（格式见附件一），经部门负责人或控 股子公司负责人、公司分管领导审批并由董事会秘书批准后方可对外报送。 2、公司对外报送未公开重大信息时，公司应书面提示报送的外部单位及相 关人员认真履行有关法律法规设定的保密义务和禁止内幕交易的义务，向接收 方提供保密提示函（格式见附件二），并要求接收方签署保密承诺函（格式见 附件三），保密承诺函中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。 对于定期报送例行信息的单位,可要求其出具一次性保密承诺函；对于其他 报送事项，采取一事一函的方式。 2 第十一 公司或子公司相关部门对外报送信息后，该部门领导应负责将保密提示函、保 密承诺函复印件留本部门备查，原件交由公司董事会办公室保留存档，保管期 限为 10 年。董事会办公室负责将外部单位和相关人员作为内幕信息知情人登记备查。 第三章责任追