南京浦江合金材料股份有限公司公开转让说明书-全国中小企业股份.PDF

南京浦江合金材料股份有限公司 公开转让说明书 南京浦江合金材料股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 2 南京浦江合金材料股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 一、政策调控风险 目前，我国球化剂和孕育剂市场处于发展成熟阶段，行业的发展主要依赖国 家和地区的立法以及政府政策的推动，政策环境的变化对该企业原有的发展计划 和投资计划有很大的影响。若国家和地区采取不利于行业发展的立法或政策，企 业可能面临较大的投资风险。 此外，铸造业的发展是推动球化剂和孕育剂行业发展的主要动力之一，其发 展受国家宏观政策影响较深，受政策调控也最直接。因此，球化剂和孕育剂行业 面临着一定的宏观政策风险。 二、市场需求不足风险 铸造业的发展是球化剂和孕育剂发展的主要动力之一。当前，我国铸造业虽 然整体上前景乐观，规模巨大，但其受国家政策、经济环境影响较深，进而可能 影响对球化剂和孕育剂的需求。同时，伴随着国家经济的发展，对铸铁的需求在 不断扩大，但对铸铁质量的要求也越来越高，传统的球化剂和孕育剂若不能达到 铸铁的生产要求，将面临被替代的风险。因此，球化剂和孕育剂若不及时进行技 术创新，可能面临市场需求不足的风险。 三、公司治理机制不能有效发挥作用的风险 公司系新经过整体变更设立的股份公司，公司治理机制在逐步建立完善并运 行中。未来随着公司规模进一步扩大，以及公司拟申请在全国中小企业股份转让 系统挂牌、成为非上市公众公司，公司治理机制需要相应地在更大的范围发挥更 有效的作用。同时，上述情况也对公司治理机制的规范化运行及公司的信息披露 工作提出了更高的要求。如果公司不能使其治理机制迅速实现科学化、高效化和 制度化，或不能做到信息披露的客观、及时，将会在一定程度上影响公司的生产 运营和投资者的利益。 3 南京浦江合金材料股份有限公司 公开转让说明书 四、实际控制人不当控制的风险 控股股东任启才持有公司股份3913 万股，占公司总股本的68.65%，对公司 拥有绝对的控制力。虽然公司建立了较为合理的法人治理结构，在《公司章程》 中规定了关联交易决策的回避制度，并制定了《关联交易决策制度》、《关联方 资金往来管理制度》，同时在《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》中也做了相应的制度安排，但客观上存在实际控制人利用其控股 地位，通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大 事宜实施影响，从而可能损害公司及中小股东的利益的风险。 五、报告期内往来借款较多的不规范风险 在有限公司阶段，公司治理尚不完善，资金管理制度和关联方相关制度尚未 有效建立，亦未履行相应的审批决策程序，员工备用金制度不完善，财务规范意 识不高，报告期内出现较多公司向股东和关联方借款的情形。股份改制完成后， 公司的各项管理制度已在逐步完善中，对关联方和个人借款情况进行了严格规范。 但如果未来公司相关管理制度不能有效执行，公司仍然存在着相应不规范的风险。 六、外汇汇率波动风险 公司主营业务收入中外