第22章 保障措施协的议.ppt

WTO规则与应用 Economics School of Jilin University 第22章 WTO《保障措施协议 》 第一节 前提条件和法律依据 WTO的《保障措施协议》是在《GATT1947》第19条的基础上形成的。 保障措施的基本含义是，在一国国内产业(domestic industry)由于进口增长而受到损害且需要一定时间进行调整的情况下，一成员可以暂时实施背离关贸总协定的一些措施，如采取数量限制、提高关税等。 第一节 前提条件和法律依据 1.1 实施保障措施的两个前提条件 1、进口已经增长，这种增长既可以是相对于过去进口量的实际和绝对的增长，也可以是相对于国内生产的增长； 2、这种进口增长正在对国内产业造成严重损害，或者存在严重损害的威胁。 若一成员认为存在上述两个条件，而且能够证明进口增长和严重损害之间存在因果关系，该成员就可以采取保障措施。 保障措施采取的形式既可以是关税类型的措施，如进口附加税(import surcharge)、差价税(levy)、提高关税等，也可以是进口数量限制。 第一节 前提条件和法律依据 国内产业 这里的国内产业指有关产品的全体生产者，或者是那些产量总和占该产品国内总产量主要份额的生产者。因此，若只有占总产量很小份额的少数企业正在受到损害，就不能采取保障措施。 严重损害(serious injury) 是指在总体上对国内产业所造成的重大损害。确定是否存在损害或严重损害的威胁应评估下列因素： （1）该产品进口的增长及其增长速度； （2）通过进口增长所获取的国内市场份额； （3）销售、生产、生产率、开工率、盈亏以及就业率等参数的变化。 严重损害威胁 是指这种损害显然已经迫在眉睫。 第一节 前提条件和法律依据 1.2 对数量限制形式的保障措施的规定 1、有关产品的进口水平将不会被降低到低于过去3年的平均水平，低于这一平均水平，进口国需提出明确理由； 2、若确定了数量限制或进口配额，而配额必须在出口成员国之间进行分配，那么采取保障措施的成员必须与有重大供应利益的成员方达成协议，若此举不可行，该成员可以根据过去有代表性时期内的进口情况将配额分配给有重大利益的成员； 3、所谓的“配额调整条款”：（modulation of quota clause）规定了可以不根据过去的进口情况来分配配额的做法。 第一节 前提条件和法律依据 配额调整条款 该条款规定，进口国应事先已在保障措施委员会（Safeguard Committee）的主持下，与有重大供应利益的成员进行了磋商，且进行配额调整必须满足下列条件： （1）在有代表性的时期内，来自某些成员国的进口增长在该产品总进口增长中占有不相称的比例； （2）不按过去的进口情况分配配额的理由是正当的； （3）这种做法公平地适用于该产品所有的供应者。 案例 欧共体与阿根廷鞋类进口保障措施争端 一、案件背景介绍 1996年10月26日，阿根廷鞋业制造协会（CIC）要求对鞋类产业实施进口保障措施。 1997年2月14日，阿根廷国家外贸委员会（CNCE）发起保障措施调查并作出226/97号决议，对从非南锥体国家进口的鞋类产品实施临时保障措施，征收最低从量税。同一天，阿根廷经济与公共事务部撤销了自1993年12月31日以来阿根廷一直征收的鞋类最低从量税（DIEMs）。 1997年9月12日，阿根廷又发布了987/97号决议，决定从该年9月13日起对某些进口鞋类产品实施最终保障措施——征收最低从量税。。 二、关于“严重损害” （一）欧共体的指控 阿根廷提交过对国内产业的分析，并据此认为可以实施保障措施，而欧共体则认为阿根廷的分析不足以得出存在严重损害或严重损害威胁的结论。 《保障措施协议》第4条第1款： （a）项的规定：“严重损害应理解为指对一国内产业状况的重大全民减损。” （c）项规定：“在确定损害或损害威胁时，‘国内产业’应理解为指一成员领土内进行经营的同类或直接竞争产品的生产者全体，或指同类或直接竞争产品的总产量占这些产品全部国内产量主要部分的生产者。” 二、关于“严重损害” 欧共体认为阿根廷未能确定“严重损害”或“严重损害威胁”存在的条件，因而违反了《保障措施协议》第2条第1款、第4条第2款（a）、（c）项的规定。欧共体认为分析调查不足的原因如下： （1）进口（无论是否包括南锥体）未有绝对或相对增长； （2）销售仍然持稳； （3）生产指数出现上升； （4）生产力上升30%； （5）产能明显增加； （6）