西安民生：2012年公司债券受托管理事务报告（2013年度）.pdfVIP

西安民生集团股份有限公司 X I ’A N M I N S H E N G G R O U P C O . L I M I T E D A 股 股票简称：西安民生 股票代码：000564 住所：陕西省西安市解放路103 号 2012年公司债券受托管理事务报告 （2013年度） 债券受托管理人 瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街7号 英蓝国际金融中心12层、15层 二零一四年六月 1 重要声明 瑞银证券有限责任公司（“瑞银证券”）编制本报告的内容及信息均来源于 发行人对外公布的 《西安民生集团股份有限公司2013 年年度报告》等相关公开 信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。瑞银证券对报告中所包含 的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实 性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞银证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 瑞银证券不承担任何责任。 2 目录 第一节 公司债券概况 4 一、核准文件和核准规模4 二、债券名称4 三、债券简称及代码4 四、发行主体4 五、发行规模4 六、债券期限4 七、债券利率4 八、还本付息的期限及方式4 九、起息日4 十、付息日4 十一、兑付日5 十二、担保情况5 十三、发行时信用级别5 十四、债券受托管理人5 第二节 发行人2013 年度经营和财务状况 6 一、发行人基本情况6 二、发行人2013 年度经营情况6 三、发行人2013 年度财务状况7 第三节 发行人募集资金使用情况 10 一、12 民生债募集资金使用情况 10 第四节 债券持有人会议召开情况 11 第五节 公司债券利息的偿付情况 12 一、付息方案 12 二、付息安排 12 三、付息对象 12 四、债券付息办法 12 第六节 公司债券评级情况 13 第七节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 14 3 第一节 公司债券概况 一、核准文件和核准规模 2013年1月31日，经中国证监会证监许可[2013]78号文核准，西安民生集团 股份有限公司 （以下简称“西安民生”或“公司”）获准发行不超过6亿元公司 债券。 二、债券名称 西安民生集团股份有限公司2012年公司债券。 三、债券简称及代码 本期债券简称为“12 民生债”，代码为 “112158 ”。 四、发行主体 12 民生债的发行主体为西安民生集团股份有限公司。 五、发行规模 12 民生债的发行规模为人民币6亿元。 六、债券期限 12 民生债的存续期限为3年。 七、债券利率 12 民生债的票面年利率为5.70%，在债券存续期内固定不变，采取单利按年 计息，不计复利。 八、还本付息的期限及方式 12 民生债按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随 本金一起支付。 九、起息日 2013年3月12 日。 十、付息日 2014年至2016年每年的3月12 日为