深圳市迪威视讯股份有限公司重大投资管理制度.PDFVIP

深圳市迪威视讯股份有限公司 深圳市迪威视讯股份有限公司 重大投资管理制度 （2017 年11 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市迪威视讯股份有限公司（以下简称“公司”）投资行为， 降低投资风险，提高投资效益，使投资管理真正做到科学化、民主化、规范化， 根据《公司法》、《合同法》和《深圳市迪威视讯股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司以货币资金以及实物资产、无形资产作 价出资，取得相应的股权或权益的投资活动，包括： 1. 新设立企业（包括合伙企业）的股权或权益性投资； 2. 以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益； 3. 项目合作方式的投资； 4. 出售上述对外投资所形成的股权或权益； 5. 购买其它上市公司股票、证券投资基金、债券、委托贷款、银行理财产 品、信托计划、集合资产管理计划、各种金融衍生产品及其他债权或结构性投资 等风险投资。 公司购买及出售资产不受本制度约束。 第三条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、合理配置企业资 源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。 深圳市迪威视讯股份有限公司 第四条 本制度适用于公司所属各部门（中心）、各全资子公司和控股子公司 及其控股、控制的所有关联企业的一切投资行为遵照本制度执行。 第二章 公司投资权限的划分 第五条 公司对外投资达到下列标准之一的，由股东大会审批： (一) 交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计总资产的30%以上； (二) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过3000 万元； (三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过300 万元； (四) 交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的50％以上，且绝对金额超过3000 万元； (五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上， 且绝对金额超过300 万元。 上述(一)至(五)指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第六条 股东大会职权范围以外的对外投资事宜，由董事会审议决定。同时， 在公司主营范围内的对外投资，如对单一标的投资金额不超过最近一期经审计净 资产的5% 的对外投资授权给公司董事长审批，且十二个月上述投资累计金额不 超过最近一期经审计净资产的10%。董事长在历次董事会上需要就前一次董事会 闭会至该次董事会召开前期间对外投资执行情况做出详细汇报。 对外投资的计算标准及需履行的评估、审计及信息披露等程序，按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定执行。公司对外投资设立有限责 深圳市迪威视讯股份有限公司 任公司或者股份有限公司，按照《公司法》规定可以分期缴足出资额的，应当以 协议约定的全部出资额计算。 第七条 公司的投资涉及关联交易时，应适用《公司章程》及《关联交易决 策制度》的相关规定；如《关联交易决策制度》对本次投资规定的决策权限低于 本办法规定，则该等对外投资的决策程序应适用本办法。 第三章 公司投资管理机构 第八条 公司投资实行专业管理制度。 第九条 公司股东大会、董事会为公司投资的决策机构，各自在其权限范围 内,对公司的投资作出决策。 公司总经理负责组织投资项目的实施，具体投资项目实行项目负责人制度。 第四章 对外投资审批程序 第十条 公司对外投资项目实行逐级审批制度，按下列程