华荣科技股份有限公司辅导工作进展情况-中国证监会.PDFVIP

华荣科技股份有限公司辅导工作进展情况 国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“辅导机构”）于2013 年 9 月23 日与华荣科技股份有限公司 （以下简称“华荣股份”、“辅导对象”或“公 司”）签订了辅导协议，对辅导对象首次公开发行并上市进行辅导。辅导机构遵 照 《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，向上海证监局报送了《华荣 科技股份有限公司首次公开发行股票辅导备案登记材料》，自2013 年9 月起对辅 导对象进行辅导。 一、辅导对象基本情况 名称：华荣科技股份有限公司 住所：上海市嘉定区宝钱公路555 号 注册资本（实收资本）：人民币24,830 万元 法定代表人：胡志荣 经营范围：电器科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务， 防爆电器、防爆灯具、照明灯具、船用配套设备、防爆管件、防爆仪表、防爆变 压器、防爆电机、配 电箱、低压电器元件、空调设备、电子元器件、仪器仪表、 风机、模具、塑料制品、配电开关控制设备的生产、销售，防爆电气维护、检修， 照明灯具安装、维护， 道路照明工程，防爆及非防爆监控、通讯、网络系统及 设施（厂用/矿用图像监控系统，厂用/矿用无线通信、人员定位和紧急广播系统， 网络交换机）的生产、销售自产产品，从事货物及技术的进出口业务。 【企业 经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】 二、辅导计划及实施方案 辅导机构在与辅导对象充分协商的情况下，拟订了辅导计划，力求通过本次 辅导，使辅导对象达到上市公司的基本要求。 （一）辅导目标 本次辅导工作的总体目标是促进华荣股份建立良好的公司治理；形成独立运 营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市 1 有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信 意识、法制意识；具备进入证券市场的基本条件。同时促进公司及参与辅导工作 的其他中介机构履行勤勉尽责义务。 （二）辅导的主要内容 1、督促华荣股份的董事、监事、高级管理人员及持有5% 以上（含5% ）股 份的股东（或其法定代表人）进行全面的法规知识学习或培训，聘请机构内部或 外部的专业人员进行必要的授课，确信其理解发行上市有关法律、法规和规则， 理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。 2 、督促华荣股份按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理 基础，促进华荣股份的董事、监事和高级管理人员、持有5% 以上股份的股东和 实际控制人（或者其法定代表人）增强法制观念和诚信意识。 3、核查华荣股份在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资 产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符 合有关规定。 4 、督促华荣股份实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立 完整，主营业务突出，形成核心竞争力。 5、核查华荣股份是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律 权属问题。 6、督促规范华荣股份与控股股东及其他关联方的关系。 7、督促华荣股份建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、 投资以及内部约束和激励制度。 8、督促华荣股份建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假。 9、督促华荣股份形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的 募股资金投向及其他投资项目的规划。 10、针对华荣股份的具体情况确定书面考试的内容，并接受中国证监会及上 海证监局的监督。 11、其他需要辅导的内容。 三、本辅导期的主要辅导工作 2 （一）辅导经过 1、现场集中授课 辅导机构、律师事务所、会计师事务所有限公司于2013 年 11 月27 日对辅 导对象的董事、监事、高级管理人员及持有 5% 以上（含 5% ）股份的股东进行 了集中培训，培训的主要内容包括培训的主要内容包括上市公司董事、监事、高 级管理人员的法定义务和责任、公司法、财务核算等。 2 、专项会议 辅导机构在本次辅导期间对辅导对象的历史沿革、财务状况、业务和技术、 公司治理、关联交易、募投项目等情况进行了全面的尽职调查。针对在尽职调查 中发现的问题，辅导机构与辅导对象及律