【精选】新三板掘金1号-募集说明书.pdfVIP

产品概要 基金名称 新三板掘金 1 号-中信建投托管基金 基金形式 契约型基金 基金规模 7000 万元人民币（1000 万元成立） 基金管理人 中投弘信投资基金管理（北京）有限公司 基金托管人 中信建投证券股份有限公司 认购起点 人民币100 万元起，按1 万元递增 运作方式 封闭式 基金期限 2+1+1 基金退出 基金封闭期为两年，若所投资项目均提前实现退出，基金管理人可以单独决 定提前终止。项目满两年时，由基金管理人视项目退出情况与投资利益最大 化决定是否延期。2+1+1 年后，如遇特殊情况基金财产无法及时变现，经基 金管理人、基金托管人和代表各类基金份额2/3 以上的资产委托人协商一致， 可签订书面的续期协议进行展期。 收益分配 项目满两年后集中分配退出项目的本金及收益，未退出部分按照基金合同约 定进行延期。 投资范围 本基金以直接或间接方式投资于新三板拟挂牌企业股权投资、新三板已挂牌 企业定增、做市交易，适度参与 PRE-IPO 类项目，上市公司并购重组等。 间接方式为通过九泰基金、信业基金投资于新三板等领域，直接方式由管理 人直接投资于新三板企业等。闲置资金可投资于国内依法发行的股票、债券、 可转债、ETF 基金、上市开放式基金、分级基金、央行票据、债券回购、银 行存款、货币市场金融工具、信托固定收益产品、证券公司资产管理计划、 股指期货及法律、法规和监管机构允许的其他投资品种。 投资策略 1、权益类资产投资策略 本计划根据中国经济社会的结构性变化和趋势性规律，投资于在全国中小企 业股份转让系统挂牌交易的股票。在实际投资中将优选考虑具有较好行业发 展空间的高成长性新三板挂牌公司。筛选标准： （1）公司所处的行业未来1-2 年发展趋势良好； （2）公司在行业中有较高的成长性，具有明显的竞争优势； （3）公司股票具有较好的流动性。 2、货币市场工具投资策略 本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金 供求状况的基础上，分析和判断利率走势并综合考虑各类投资品种的收益性、 流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。 基金费率 认购费1%，管理费2%/年，托管费0.2%/年 超额收益 基金管理人获取超额收益的20%，投资人获取超额收益的80% 。 分配 募集账户 账户名：中信建投证券股份有限公司 账 号：91010153900000592 开户行：上海浦东发展银行北京分行营业部 交易结构 什么是新三板 起源：三板市场起源于 2001 年“股权代办转让系统”，最早承接两网公 司和退市公司，称为“旧三板”。2006 年，中关村科技园区非上市股份公司进入 代办转让系统进行股份报价转让，称为“新三板”。2012 年经国务院批准，决定 扩大非上市股份公司股份转让试点，首批扩大试点新增上海张江高科技术产业 开发区、武汉东湖新技术产业开发区和天津滨海高新区。2013 年底，新三板方 案突破试点国家高新区限制，扩容至所有符合新三板条件的企业。 全国中小企业股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券 交易场所，2012 年 9 月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所 之后第三家全国性证券交易场所。我国多层次资本市场体系更为完整，也为完 善不同层次市场间的转板机制和市场退出机构、逐步建立各层次市场间的有机 联系打下坚实基础。 新三板特点 