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“现代民族”的特征及形成的一般途径 　　内容提要　“现代民族”是中外民族理论最为关注的民族类型。依存于近、现代社会制度是现代民族的首要特征，因而“资本主义民族”和“社会主义民族”是它的基本形态。此外，鲜明的自觉性、政治性和可塑性也是这类民族的特点。近代以来，世界各民族获得现代属性的途径，既因所处国度的社会性质不同而不同，也因各自发展状况不同而有差异。但是，只有当一个国家的少数民族或弱势民族完成了向资本主义或社会主义的过渡，我们才能说这个国家完成了民族的现代性演变；只有当世界范围内的少数民族或弱势民族都完成了向资本主义或社会主义的转变，我们才可以说人类社会完成了民族过程上的现代性改造。 　　关键词　现代民族 资本主义民族　社会主义民族 　　 　　民族的形成和发展是一个不断演进的过程；“民族”是一个历史范畴，“要给‘没有历史的民族’找一个范例，是任何地方都找不到的(除非在乌托邦中寻找)，因为所有的民族都是有历史的民族”。①这既是马克思主义民族理论的一个基本论点，也为当代中外民族理论所肯定。 　　虽然民族是历史的产物，又有时代所决定的形态上的不同，但不论是马克思主义民族理论还是西方民族理论，都对“现代民族”②格外关注。马克思主义经典作家对民族的论述大多是针对“现代民族”的。列宁说：“民族是社会发展到资产阶级时代的必然产物和必然形式。”③斯大林说：“民族不是普通的历史范畴，而是一定时代即资本主义上升时代的历史范畴。封建制度(被)消灭和资本主义发展的过程同时就是人们形成为民族的过程。”④列宁和斯大林所讲的“民族”都是指“现代民族”。在西方民族理论中，“现代主义”因强调民族的现代性而长期占据主导地位，不管“新现代主义”、“族裔一符号主义”等如何挑战“现代主义”，西方民族理论还是始终承认“现代民族”与其他民族群体的区别，并将“现代民族”作为自己的主要研究对象。 　　马克思民族主义理论和西方民族理论都重视“现代民族”是不难理解的，因为与当代世界政治、经济和社会发展有关的民族主义的主体是“现代民族”，“现代民族”与现实中的民族问题直接相关。我国学术界于上世纪60年代和80年代曾对“现代民族”做过一些研究，但时过境迁，有关这一问题的讨论仍有进一步深入的必要。本文谨就“现代民族”的特征和它形成的一般途径略陈陋见，以求规正。 　　 　　一、“现代民族”的特征 　　 　　什么是“现代民族”?理论家们曾给出过一定的回答。斯大林讲：“民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现在共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体。”①这一马克思主义的经典民族定义尽管具有某种普适性，但主要是针对“现代民族”而言的。其中的四个“共同”或可称为四个特征，但更确切地讲是“现代民族”的四个构成要素。当代西方现代主义民族理论中的“民族”具有“现代性、政治性、市民(或公民)性以及缘起的西欧性”②等特点。这样概括可能少有异议，但作为当代西方民族理论另一主要流派“族裔一符号主义”的代表史密斯对“现代民族”特征的理解是：“第一，现代民族是‘大众民族’。在现代‘大众民族’里，每一个成员都是公民，所有公民在民族法律面前人人平等；理论上在公民和民族国家之间没有处于中间地位的团体。第二，现代民族既是‘法律一政治’共同体，也是历史一文化共同体。第三，现代民族通过普遍适用的意识形态――民族主义――得到合法性。第四，现代民族是范围更大的国际体系的一个部分。最后，现代民族很明显具有区域性的特点。”③ 　　显然，史密斯提出的这五个特征已很具体，和现代主义的论点相比，也因增加了“历史文化”的因素而更为周全。但它的一个明显的缺陷是，这样概括没有突出“现代民族”与经济社会发展的时代联系，而这一点又理当成为“现代民族”的主要特点，不宜忽略。此外，史密斯的民族理论与现代主义都没有关注“现代民族”的自觉性和可塑性(详见下述)，而这两种性质同样是其他民族所没有或不甚突出的。因此，结合当代中外民族理论的研究成果，“现代民族”的特征毋宁这样来概括： 　　 　　第一，“现代民族”是依存于近、现代社会制度的民族。马克思主义民族理论有将民族与社会形态相对应的强烈倾向。斯大林说得很明确：“世界上有各种不同的民族。有一些民族是在资本主义上升时代发展起来的，当时资产阶级打破封建主义和封建割据局面而把民族聚合为一体并使它凝固起来了。这就是所谓‘现代’民族(нация)。”此外，“世界上还有其他的民族(нация)。这就是新式民族(нация)即苏维埃民族(советские　нация)。这种民族是在俄国资本主义(被)推翻以后，在资产阶级及其民族主义政党(被)消灭以后，在苏维埃制度确立以后，在旧式民族(нация)即资产阶级民族的基础上发展和形成的……工人阶级及其国际主义的政党是团结