投资者保护middot;明规则、识风险防范违规经营.PDFVIP

资者保护 ·明规则、识风险—防范违规经营 本期启动“投资者保护·明规则、识风险”第四阶段活动——以“防范违规 经营”为主题的活动。相关案例包括以下四种类型：一是市场主体违规销售，二 是从业人员违规代客理财，三是非法投资咨询，四是非法期货活动。 借助这些案例提醒广大投资者，在购买投资产品或接受相关业务服务前，要 充分辨识主体资格，通过 法渠道确认相关机构及从业人员是否已取得相应业务 资格，并选择正规渠道购买产品或接受服务。在购买产品或接受服务时，应详细 了解合同信息，理性衡量自身风险承受能力，对夸大、诱人的虚假宣传保持警惕。 例一、非合格投资者的“危险游戏” 私募投资基金（以下简称私募基金）， 是指在中华人民共和国境内，以非公开 方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金的组织形式有契约型、公司型 与合伙型。 近年来，我国私募基金行业蓬勃发 展，已成为支持多层次资本市场发展的 重要力量，但非法集资、兑付危机、违 规宣传、违 投资者适当性制度等风险 事件也开始显露。其中，以金融创新名义，变相突破 格投资者底线标准的案例 陆续涌现。由于证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称 《私募办 法》）明确规定了私募基金 格投资者的标准，即具备相应风险承受能力和风险 承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元等，一些公司为规避监管 规定，采用多种方式，试图突破 格投资者的相关标准。 以投资者王某的案例为例。 还有一起通过私募产品“收益权拆分转让”概念，规避 格投资者标准的典 型案例。 后某证监局认定C 公司违反《私募办法》 规定，构成向非 格投 资者开展私募业务、违 规转让私募基金等私 募产品份额、单只私募 基金投资者人数超过 法定上限等违法行为， 并对C 公司及其法定代 表人、相关管理人员依 法采取了行政监管措 施。而本案涉及的许多 投资者也遭受了不同 程度的损失，该案也引