天星资本-制度3-员工手册天星资本股权投资风险控制管理办法.docxVIP

天星资本股权投资风险控制管理办法第一章总则第一条为保障投资业务和其他相关业务扩张的安全运作和管理，加强天星资本投资有限公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）合法性原则：风险控制制度要求公司应在合法合规的前提下签署各类基金管理和投资协议合同，忠实履行合同义务，并与资产管理合同的收益目标和风险承受度相一致，充分依据资产管理合同规定构建投资组合；（2）全面性原则：风险控制制度应覆盖投资业务的各项具体工作和各级组成人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节中；（3）有效性原则：风险控制应当符合国家法律法规和监管部门行政规章的规定，具有高度的权威性，并成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（4）适时性原则：风险控制应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（5）独立性原则：风险控制应保持高度的独立性和权威性，不受任何组织和个人的影响与干涉；（6）审慎性原则：风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部