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上海爱建股份有限公司上海爱建股份有限公司年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告 上海爱建股份有限公司上海爱建股份有限公司年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整、准确和完整，没有，没有虚假记虚假记 董事会全体成员保证本报告内容真实董事会全体成员保证本报告内容真实、、准确和完整准确和完整，，没有没有虚假记虚假记 载、载、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏。 。 载载、、误导性陈述或者重大遗漏误导性陈述或者重大遗漏。。 上海爱建股份有限公司全体股东： 上海爱建股份有限公司董事会 （以下简称“董事会”）对建 立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完 整和可靠、防范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性， 因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相 关内部控制进行了评价，并认为其在 2011 年 12 月 31 日（基准 日）有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相 关的内部控制重大缺陷。 我公司未聘请会计师事务所对公司财务报告相关内部控制 的有效性进行审计。 董事长： （徐风 ） 上海爱建股份有限公司 2012 年3 月28日 1 《上海爱建股份有限公司《上海爱建股份有限公司2011 年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告》之附件》之附件 《《上海爱建股份有限公司上海爱建股份有限公司 年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告》》之附件之附件 上海爱建股份有限公司上海爱建股份有限公司年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告 上海爱建股份有限公司上海爱建股份有限公司年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告 根据年报编制及相关要求，公司组织相关部门对 2011 年度的内 部控制情况和财务报告相关内部控制的有效性进行了自我检查并做 出评价。 上海爱建股份有限公司董事会 （以下简称“董事会”）现就公司 2011年度内部控制和财务报告相关内部控制的有效性做出评价如下： 本公司董事会及管理层对建立和维护充分的财务报告相关内部 控制制度负责，并对建立健全并有效实施内部控制负责。 本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进 企业实现发展战略。本公司财务报告相关内部控制的目标是保证财务 报告信息真实完整和可靠、防范重大错报风险。 由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保 证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况 的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识 别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部 环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。现具体阐述如 下： 一、一、 内部环境内部环境 一一、、 内部环境内部环境 1、1、 治理结构治理结构 11、、 治理结构治理结构