东莞勤上光电股份有限公司关于加强上公司治理专项活动自查报告.pdf

东莞勤上光电股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告 及整改计划 二〇一二年八月 1 目录 第一部分 自查报告4 一、公司基本情况、股东情况 4 二、公司规范运作情况29 三、公司独立性情况 47 四、公司透明度情况 49 五、公司治理创新情况及综合评价52 第二部分 自查发现的问题及整改计划55 一、公司治理存在的问题及原因55 二、整改措施、整改时间及责任人56 三、其他需要说明的事项57 2 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字［2007］28号）（以下简称 “《通知》”）和广东证监局关于加强上市公 司治理专项活动的要求，东莞勤上光电股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本公 司”）严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《深圳证券交易股票上市规则》 （2012年修订）、《深圳证券交易中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规 的相关规定，及本公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》等内控制度，针对《通知》后附自查事项，逐项对照自查公司 治理情况，现将自查情况报告及整改计划披露如下： 特别提示： 公司在治理方面有待改进的问题如下： 1、公司的内部管理制度需进一步修订和完善,并且加强执行力度。 2、进一步加强对公司董事、监事、高级管理人员规范运作的学习和培训，不 断强化公司董监高规范运作的意识。 3、进一步规范“三会”的运作，提升公司的治理水平。 4、进一步规范董事会专门委员会的运作，充分发挥各委员会的作用。 3 第一部分 自查报告 一、公司基本情况、股东情况 （一）公司目前基本情况 公司名称：东莞勤上光电股份有限公司 英文名称：DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD. 公司法定代表人：李旭亮 注册资本：37467.00万元 公司注册地址：东莞市常平镇横江厦村 公司电话：0769 公司传真：0769 公司董事会秘书：韦莉 公司网址： 电子信箱：ks_dsh@ 经营范围：生产和销售LED照明产品、LED背光源及LED显示屏、LED驱动电源及 控制系统、LED芯片封装及销售、LED技术开发与服务，合同能源管理；照明工程、 城市亮化、景观工程的设计、安装、维护；生产和销售工艺品（圣诞礼品、灯饰等） 及五金制品（储物架等）、工艺家私、电线及其铜材等原辅材料、电缆、PVC塑胶材 料、奇彩灯、光电子元器件、电器配件；货物进出口、技术进出口（法律、行政法 规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）。 （二）公司历史沿革与改制重组 本公司是由东莞勤上五金塑胶制品有限公司（以下简称 “勤上有限”）整体变 更设立的股份有限公司。2011年12月15日，本公司在东莞市工商行政管理局办理工 商变更登记手续，并领取了注册号为441900400020131 《企业法人营业执照》，注册 资本和实收资本为18,733.50万元。 （1）东莞勤上五金塑胶制品有限公司设立 1994年9月8 日，东莞市五矿进口贸易部（以下简称“东莞五矿”）与（香港） 4 鼎建实业有限公司（以下简称 “香港鼎建”）签订《合资经营东莞勤上五金塑胶制 品有限公司合同》，决定设立东莞勤上五金塑胶制品有限公司，东莞五矿认缴150 万港元，占注册资本的35%， 香港鼎建认缴280万港元，占注册资本的65%。