中小企业技术创新政策服务体系理论研究-宏观经济研究院.pdfVIP

2011年第6期 中小企业技术创新政策 服务体系理论研究 徐国良 孙林岩 吴福象 朱 蕾 内容提要 本文对中小企业技术创新的重要作用 识、创新能力以及创新投入、创新成果和创新效益等都 及政府对中小企业技术创新提供政策支持的必要性与 还处于较低的水平，研发投入、科技人员比例等指标远 做法进行了理论分析和比较研究。结果显示，日美中小 低于发达国家水平。 企业技术创新政策服务体系的政策理念迥异，日本采 基于上述问题的思考，本文从理论和实践角度讨 取的是“直接引导”型的政策体系，美国采取的是“旁敲 论中小企业技术创新的政策服务体系问题。第二部分 侧击”型的政策体系。这些经验做法，对于构建我国的 从技术创新的理论演化路径入手，探讨中小企业技术 中小企业技术创新服务体系具有重要的借鉴意义，尤 创新的内在机理，以及政府提供政策支持的必要性；第 其是在预防“中国制造”的“技术懈怠症”、强化校企合 三部分比较日美发达国家政策服务体系方面的经验； 作创新、拓宽融资渠道、完善中小企业技术创新政策体 第四部分基于国际经验比较，提出完善我国中小企业 系、推行技术创新计划等方面的启示意义尤为明显。 技术创新服务体系的政策建议。 关键词 中小企业 技术创新 政策服务体系 直接引导型 旁敲侧击型 二、理论演化 早在1912年，熊彼特（J.A.JosephAloisSchum- 一、提出问题 peter）在其《经济发展理论》一书中就提出了“创新理 论”，此后又相继在《经济周期》和《资本主义、社会主义 改革开放以来，我国以中小企业为主体的民营经 和民主主义》两书中对技术创新理论进行了运用和发 济无论是质量还是规模都获得了长足的发展，为当地 挥，形成了以“创新理论”为基础的独特的理论体系。在 经济发展和结构转型作出了巨大的贡献。截至2009年 熊彼特看来，创新实质上就是建立一种新的生产函数， 底，我国各级工商部门注册的中小企业已达1042万 把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新的 户，个体工商户3000万户，创造了60%的GDP，提供了 组合引入生产体系。然而，熊彼特对中小企业技术创新 50%的税收，外贸出口比重占8%，发明专利占66%，提 问题持“歧视性”态度。他认为，足够大规模的企业所具 供了80%的城镇就业岗位。 有的资源禀赋和市场地位是创新的基本条件，大企业 理论上讲，一个地区以第二产业为主导的产业结 的生产结构“已成为经济进步的最有力的发动机，尤其 构一旦出现土地、劳动力要素成本上升和外部市场需 是总产量长期扩张最有力的发动机”。在熊彼特的理论 求萎缩的双重冲击，产业发展往往会陷入产品技术低 体系中，企业的技术创新主要是对企业自己的发明与 水平重复和低成本竞争的恶性循环。由于企业长期处 研究成果进行商业化。企业的技术创新是内生的，只有 于微利润状态，无力增加研发和技能人才的投入，极有 现代大企业才会把建立一个研究部门当作首先要做的 可能出现产业发展停滞甚至倒退现象。从全国范围来 事情，中小企业没有力量培育一个有实力的研究机构， 看，目前我国中小企业技术创新的积极性虽然有了一 更没有足够的能力承担创新的风险。 定程度的提高，技术创新活动也有了较快的发展。但总 也许是受到熊彼特理论的影响，一些著名的经济 体上我国中小企业技术创新的水平仍然不高，创新意 学家，包括加尔布雷（J. K. Calbraith）和卡门（M. I. 78 2011年第6期 Kamien）