南京宝色股份公司首次公开发行股票并在创业板上招股意向书.pdf

南京宝色股份公司招股意向书 创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 南京宝色股份公司 NANJING BAOSE CO.,LTD （江苏省南京市江宁滨江经济开发区景明大街15 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （广西壮族自治区桂林市辅星路13 号） 南京宝色股份公司招股意向书 南京宝色股份公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书 【发行人声明】 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连 带的法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制 人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失 的，将依法赔偿投资者损失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中 财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主做出投资决策，自行 承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风 险。 1-1-2 南京宝色股份公司招股意向书 【发行概况】 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 不超过 5, 100 万股。公司本次公开发行股票全部为公 开发行的新股，不实施公司股东公开发售股份 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： 【】元/股 预计发行日期： 2014年9月25 日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 不超过20,200万股 保荐人（主承销商）： 国海证券股份有限公司 招股意向书签署日期： 2014年9月15 日 1-1-3 南京宝色股份公司招股意向书 【重大事项提示】 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股意向书“风险因素”章节的全部内容， 并特别注意下列重大事项。 一、本公司发行的相关重要承诺 （一）实际控制人及股东关于股份锁定和减持价格的承诺 1、发行人实际控制人陕西有色金属控股集团有限责任公司（