外资依赖型产业发展战略_激励和限制因素_巴西汽车产业发展研究.docx

外资依赖型产业发展战略：激励和限制因素—巴西汽车产业发展研究陈涛涛陈晓内容提要巴西汽车产业是发展中国家外资依赖型产业发展战略的典型代 表。本文在阐述巴西汽车产业发展历程的基础上，结合巴西国内的产业发展条件和汽车产业的国际发展环境探讨了外资的行为选择和巴西政府的作用。巴 西的经验表明，外资依赖型的产业发展模式及其可能的产业发展状况，实质上是在给定国家本土优势的前提下，外资与东道国政府之间反复博弈的结果。 关键词外资依赖型发展战略巴西汽车产业产业发展一、对巴西外资依赖型产业发展战略研究的意义上个世纪80年代以来，许多发展中国家都实行了对外开放、 吸引外资的战略，以促进本国产业的发展，但是，不同的国家利用外资的方式各有所异，效果也不尽相同。以亚洲和拉美的发展中国家为例，亚洲国家一般都有着很强的“本土企业”观念，早期的日本和韩国甚至基本上不开放本国市场，在政府的强力支持下，以 发展本土企业为核心，通过购买国外技术、保护本国市场等政策措施，促使本土产业发展，继而成为亚洲率先发展起来的工业化国家。中国实施对外开放、引进外资政策，产业发展是国民经济建设的重要目标之一，引进外资和外国先进技术促进本土企业的发展是实现这一目标的重要途径之一。经过三十多年的开放与发展， 中国的很多产业中，已出现了外资企业与本土企业互相竞争、共 同发展的局面。相比之下，拉美主要国家的开放方式有很大的不同，其最主要的差异是拉美国家， 例如巴西、墨西哥和智利，在其开放的过程中都没有充分激励本土企业的发展，而是将本国产业的发展几乎全部寄希望于外资企业的带动。实行这种开放模式的结果，是这些国家的许多产业都由大型外资企业主导，只有个别非常强悍的本土企业在残酷的竞争中得以存活并与外资企业同台竞争、共同发展。多年来，尝试过“进口替代” “出口导向”“新自由主义的完全开放”等模式之后，多数发展中国家都意识到，对发展中国家而言，统一的、放之四海而皆准的发展模式是不存在的。各国都需要根据自身具体情况，选择适合本国国情的发展战略及开放式的发展战略。基于这种共识，发展中国家各自不同的开放式发展模式及其结果，就成为可以相互借鉴的宝贵经验和财富。巴西汽车产业是巴西国民经济的重要支柱型产业，起步于上世纪50年代。经过半个多世纪的 发展，目前巴西已经是世界上第七大汽车生产国和第四大汽车消费国。巴西汽车产业的发展，是巴西外资依赖型发展战略的一个缩影，具有比较典型的意义。本文在叙述巴西汽车产业发展历程的基础上，探讨外资对巴西汽车产业的建立、升级及其发展过程中的积极作用和限制性因素；同时结合巴西国内的产业发展条件和汽车产业的国际发展环境探讨外资的行为选择和巴西政府的作用； 最后，在分析的基础上，进一步探讨巴西汽车产业在当前发展模式下进一步升级发展的驱动因素和限制条件。二、巴西汽车产业的开放发展进程(一)产业建立（20世纪初期-20世纪50年代）20世纪初期，福特、通用等外资企业在巴西建立CKD组装厂，巴西的汽车行业随即萌芽。进 入1940年代，巴西工业化有了初步的发展，少数本土整车企业在这一时期诞生了。1942年，巴西 政府建立了FNM汽车厂；1945 年本土整车厂Vemag建立；1956 年原从事汽修的本土企业Romi 也进入了整车生产领域。这些本土整车企业均在美国、意大利、德 国等外资汽车企业的技术许可之下从事散件组装业务。随着巴西经济发展及公路运输重要性的提高，巴西进口汽车的数量逐年增加。20世纪40年 代末，巴西每年进口的汽车数量已接近10万辆，占巴西进口总额 的15%，在各类进口商品中居第一位。为了减少贸易赤字以及外汇流失，巴西政府从50年代初期开始推行进口替代战略。1952 年，政府禁止104种国内已经可 以生产的零部件的进口；1953 年，政府进一步禁止整车进口。在 这样的背景之下，大众、奔驰、威 利斯欧陆等外资企业开始通过投资的方式进入巴西市场。1956年，库比契克总统上台之后开始了轰轰烈烈的工业化进程，并将汽车行业作为战略性行业，提出了“五十年的发展五年完成”的口号。当年巴西的汽车行业 决策机构（GEIA）提出了“国产化计划”，对于参加该计划的巴西整车企业给予换取外汇上的优惠以及银行贷款等财政补贴，但前提是必须在五年内将国产化率提高 至90%-95%。当时正是欧美汽车 企业竞争激烈的时期，由于本土市场有限，外资企业都希望能够获取巴西这个巨大的潜在市场。 因此，外资纷纷积极响应国产化要求，到了1961年巴西汽车的国产化率已经达到了90%左右。这一时期在政府的主导下建立了由外资整车企业与内资零部件企业之间的配套合作关系。虽然政府也允许外资企业带入其国际供应商，但仅限于内资企业不能生产的复杂零部件领域。在这种模式下，外资不仅会帮助本土零部件企业提升技术，还会帮助本土企业与外资供应商建立联系。