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广州发展实业控股集团股份有限公司广州发展实业控股集团股份有限公司 广州发展实业控股集团股份有限公司广州发展实业控股集团股份有限公司 内幕信息内幕信息及知情人及知情人登记登记管理规定管理规定 内幕信息内幕信息及及知情人知情人登记登记管理规定管理规定 （2011 年11 月修订） 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为进一步规范广州发展实业控股集团股份有限公司（以下简称“公 第一条第一条 司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护 广大投资者的合法权益，根据 《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会 《上市公司信息披露管理办法》、《关于在上市公司建立内幕信息知情人登记管理 制度的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和公 司《章程》、《信息披露管理规定》等，结合公司实际情况，制定本规定。 第二条第二条 公司内幕信息及知情人管理工作由公司董事会负责，董事会保证 第二条第二条 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书组织 实施，并负责办理内幕信息知情人的登记入档事宜，投资者关系部具体负责公司 内幕信息和知情人的日常管理工作。公司监事会对本规定的实施情况进行监督。 第二章第二章 内幕信息的范围 内幕信息的范围 第二章第二章 内幕信息的范围内幕信息的范围 第三条第三条 本规定所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 第三条第三条 交易价格有重大影响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的 信息。 第四条第四条 本规定所称内幕信息的范围包括但不限于： 第四条第四条 1、 股东大会决议、董事会决议、监事会决议； 2、 重大权益变动和重大股权结构变动； 3、 董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查、采取强制措 施或可能依法承担重大损害赔偿责任； 4、 股东大会、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案； 5、 利润分配、资本公积金转增股本或增资计划； 6、 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或控制公司的 情况发生较大变化； 7、 股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效； 8、 定期财务会计报告、主要会计数据和主要财务指标； 9、 业绩预告、业绩快报和盈利预测； 10、对外提供重大担保，或债务担保的重大变更； 11、会计政策及会计估计的重大变更； 12、经营方针和经营范围的重大变化； 13、生产经营的外部条件发生的重大变化； 14、发生重大亏损或者重大损失； 15、重大投资行为和重大的购置财产决定； 16、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要 影响； 17、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔 偿责任； 18、减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、 被责令关闭； 19、涉及公司的重大诉讼、仲裁事项； 20、 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处 罚； 21、 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、出售； 22、 证券监管部门规定的其他情形。 “重大”的界定标准参见 《上海证券交易所股票上市规则》、公司 《信息披 露管理规定》的有关规定。 第三章第三章 内幕信息知情人的范围 内幕信息知情人的范围 第三章第三章 内幕信息知