上海普天邮通科技股份有限公司2012年度内部控制自我评估.PDFVIP

上海普天邮通科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评估报告 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应 用指引》、《内部控制评价指引》等法律法规及的要求，结合本公司（以下简称公司）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司内部控制的有效 性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控 制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控 制的日常运行。 二、公司基本情况 公司是国务院国资委所属中国普天集团旗下的上市公司之一，前身是创立于1951 年的 华东邮电器材厂，是国内最早的通信设备制造企业之一。1981 年更名为邮电部上海通信设 备厂。于1993 年7 月进行股份制改制，同年10 月18 日公司A 股在上海证券交易所挂牌交 易，证券简称：上海普天；1994 年10 月20 日，B 股上市，证券简称：沪普天B。公司注册 名称为：上海普天邮通科技股份有限公司，现有注册资本为人民币38,222.5337 万元。 公司经营范围：设计、生产各类通信设备、元器件、计算机网络及外围配套设备、电子 信息设备、终端打印设备（含打印机芯）、商用销售终端、AFC 自动售检票系统及设备、税 控收款机产品、智能识别系统（含二代身份证阅读器），销售自产产品；通信工程施工和安 装；计算机信息系统集成；精密机械加工，技术咨询和技术服务（涉及许可证经营的凭许可 证经营）；上述产品及同类商品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）并提供相关配套服 务。（涉及配额、许可证管理商品的按照国家有关规定办理）。（涉及行政许可的凭许可证经 营）。 三、内部控制体系建立的目标与实施 公司董事会授权内部控制领导小组组织领导,内控工作小组负责具体组织实施工作,对 纳入评价范围的重要业务单位进行评价。 公司内部控制的目标是： （1）合理确保财务报告及相关信息真实完整，确保公司上下从思想上、认识上对财务 报告相关内部控制保持高度统一，并进一步实现行为上的统一； （2）建立一套内容涵盖公司经营管理各个领域的内部控制机制，确保公司各项工作统 一、规范、有序运行，最大限度地减少或规避风险，保证公司协调、持续、快速发展，促进 公司实现发展战略； （3）促进公司完善和规范管理行为，保证资产的安全、完整、真实、准确，以进一步 提高公司的经营管理水平和经营效率； （4）建立一套科学、系统的内部控制体系建设方法和规范，为公司内部控制体系建设、 运行和评价提供指引，并作为建立、执行、评价及验证内部控制的依据，以建立统一、规范、 有效运行的内部控制体系，进一步完善和优化公司的.内部控制，增强公司的风险防范能力。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 内部控制评价工作的总体情况： 2011 年 3 月，公司聘请了万隆国际咨询集团有限公司为公司咨询服务，制定完善了内 控管理制度，初步建立了内控体系。为推进公司内控体系的建设，公司建立了以审计委员会 领导，公司审计部门负责组织协调及过程评价，各职能部门深度参与的全员内控管理组织保 障体系，力求能真正的将内控管理的相关规范要求落到实处，优化了业务流程和风险控制， 目前已建立了较为完善、适用和有效的内部控制体系。 公司下一步计划在确保经营管理合法合规的基础上，借助内控管理的持续稳步推进，进 一步的提升经营管理效率，加强员工的风险防范控制意识，不断的提升公司的盈利能力和持 续的发展能力。 2012 年 6 月，公司聘请中天运会计师事务所有限公司，对公司2012 年度内部控制进 行独立审计。 四、内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规 范》（下称 “基本规范”）及《企业内部控制评价指引》（下称“评价指引”）的要求，结合 公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至 2012 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 五、内部控制的评价范围 本次年度内部控制评价涵盖了公司及其主要全资、控股子公司的主要业务进行评价，遵 循了企业内部控制评价