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产业经济学 管理学院 范晓男 垄断 V.S 竞争 盖茨与微软的奇迹 盖茨出生于华盛顿州西雅图一个中等家庭，十四岁就已经成为一个经营电脑业务的学校商业组织的主席。十九岁时自哈佛大学退学，同朋友保罗——艾伦一起创立微软公司。 1980年，微软公司启动主导软件市场的计划，仅花5万美元从一名程序设计员手中买来一个微电脑软件程式，经改写后说服了IBM公司在MS——DOS 操作系统上运行该公司的个人电脑，大受欢迎，自此一炮而红。MS——DOS 操作系统在计算机行业确立了其标准地位。不久即被应用在全球80%的个人电脑上。 六年后，盖茨成功将公司在纳斯达克电子证券交易所上市，成为工业世界最年轻的白手兴家的亿万富豪。 微软最终的主导地位是由Windows 95确立的，该操作系统使得用户只需点击一下鼠标就可以开始程序的各项操作。 目前，微软公司在全世界60多个国家拥有35000名员工，公司的股票市场资本额高达四五千亿美元，其股票发行量多达五十多亿股。 第二章 理论演变 产业组织的定义与理论渊源 产业组织理论的形成 产业组织理论的发展 学习目标 掌握产业组织理论的内涵 了解产业组织理论的理论渊源 掌握产业组织理论的形成 了解产业组织理论的发展 第一节 产业组织的定义与理论渊源 一、产业组织的定义 组织的三层含义 其一，指按照一定的目的、规则联结组成的结合体，如机关、党团组织； 其二，指联结、组合、安排人或事的行为； 其三，指组成部分之间的关系，如市场专业化和分工组织。 产业组织（Industrial Organization）指同一产业内企业间的组织或者市场关系。主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系等。 商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。 为什么要关注产业组织？ 从企业角度看，所在产业的产业组织状况，对于企业的经营战略和行为选择具有重要意义。 从政府角度看，各个行业的产业组织状况直接影响着资源配置效率和社会福利。 二、产业组织理论渊源 追溯于亚当·斯密的市场竞争机制理论 萌芽于马歇尔的“生产要素理论” 来源于张伯伦的“垄断竞争理论” 形成于贝恩的系统研究 （一）亚当·斯密的市场竞争机制理论 （二） “马歇尔冲突”与不完全竞争 最初把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。马歇尔在与其夫人共著的《产业经济学》一书中，第一次把产业内部的结构定义为产业组织。 其后，在他的名著《经济学原理》中论及生产要素问题时，在生产三要素（劳动、资本和土地）基础上，提出了“组织”这一第四生产要素。 “马歇尔冲突”---大规模生产能力给企业带来了规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素，不断加强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。 “马歇尔冲突”所提出的竞争的活力和规模经济之间的关系，是现代产业组织理论关注的核心问题。 （三）张伯伦的“垄断竞争理论” 1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著《垄断竞争理论》和《不完全竞争经济学》，提出了所谓的垄断竞争理论。 这一理论否认了要么垄断，要么竞争这种极端又相互对立的观点，认为在现实生活中，通常是各种形式的不同程度的垄断和不同程度的竞争交织并存。 第二节 产业组织理论形成 产业组织理论体系的建立 哈佛学派的SCP分析框架 （一）克拉克的“有效竞争理论” 有效竞争是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段。 （二）梅森的“有效竞争标准的二分法” 1938年，梅森在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组。将有效竞争标准归纳为两类： 一类将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归为市场结构标准； 另一类将从市场绩效角度来判断竞争有效的标准归为市场绩效标准。 (三)有效竞争标准的三分法 一些经济学家将有效竞争标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准。 市场结构标准 集中度不太高 市场进入容易 没有极端的产品差别化 市场行为标准 对于价格没有共谋 对于产品没有共谋 对竞争者没有压制政策 市场绩效标准 存在不断改进产品和生产过程的压力 随成本大幅下降价格能向下调整 企业与产业处于适宜规模 销售费用在总费用中的比重不存在过高现象 不存在长期的过剩生产能力 （四）贝恩理论 梅森的弟子贝恩在1959年出版的《产业组织》中，系统地提出了产