黑龙江黑化股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查.PDFVIP

股票简称：黑化股份 股票代码：600179 编号：临 2007-015 黑龙江黑化股份有限公司 关于加强上市公司治理专项活动自查报告 《黑龙江黑化股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自 查报告》经公司董事会第三届第十八次会议审议通过。 一、特别提示：公司在治理方面存在一些有待改进的问题 1、公司董事会专业委员会尚没有建立。 2 、公司董事会、监事会、经理层等高管人员，需要加强证券知识和 相关法规的学习。 3、应进一步做好与投资者的沟通工作，增加与广大投资者的沟通机 会，让投资者能够全面了解公司的生产经营状况。 二、公司治理概况 根据中国证券监督管理委员会 2007 年 3 月 19 日下发的证监公司 字〔2007 〕28 号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》精神，黑化股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司” ）严格对 照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 等内部规章制度，对公司治理情况进行了自查。 现将自查情况汇报如下： （一）做到了“三分开、五独立” 。 1、业务方面：公司自主经营，自负盈亏，主营业务独立于控股股东 黑化集团有限公司，在业务方面不存在同业竞争。本公司主要生产经 营焦炭，尿素及化工产品；控股股东黑化集团有限公司及其控制的其 他企业主要从事双氧水、硝酸铵等产品的生产与销售。公司的原材料 采购、生产设备采购以及产品销售均不依赖于控股股东及其关联公 司。 2 、人员方面：本公司在设立后，随同资产、机构和财务等一同完成 了人员与控股股东的分离工作，公司在劳动、人事、工资管理及其社 会保险等方面有独立完整的体系。 3、资产方面：公司和控股股东资产关系明晰，公司资产帐实相符， 且由公司控制和使用，资产独立于控股股东。 4 、机构方面：公司拥有独立完整的生产、采购、销售系统，独立的 行政管理系统。公司的各职能机构与控股股东职能机构不存在行政隶 属关系，生产经营场所和办公场所与控股股东完全分开。 5、财务方面：公司有独立的财务会计机构，建立有独立的会计预算、 核算体系和财务管理制度，公司独立在银行开户，独立纳税，独立运 作，财务人员没有在控股股东兼职的情况。 （二）建立健全了法人治理结构。 公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《总经理及高级管理人员职责与工作细则》，对股 东大会、董事会、监事会、经理层的治理结构做出了严格规定，建立 了符合上市公司要求的法人治理结构。公司董事会目前 9 人，其中独 立董事人数 3 人，达到了公司董事总数的三分之一，符合有关规定。 公司发生的重大关联交易都严格按照有关法律法规和《公司章程》的 规定，按照董事会和股东大会的职责履行了审批程序，关联股东按照 有关规定回避表决。 （三）监事会勤勉尽责，充分行使了监督职责。 公司监事会目前有监事 3 人，其中职工监事 1 人，监事人数和构 成符合有关法律法规的规定。监事会履行职责的方式主要是依据法 律、法规和《公司章程》的相关规定，进行财务监督和董事、高级管 理人员的行为规范监督，具体包括：列席董事会会议并对董事会决议 事项提出质询或者建议、对董事会编制的公司定期报告进行审核并提 出书面审核意见、检查公司财务、对公司董事会依法履行职责、按章 办事、贯彻执行股东大会决议等进行全过程监督，对公司经营班子执 行董事会决议的情况进行跟踪监督。切实维护广大中小股民的合法权 益。 监事会还对公司与控股股东、控股股东的关联方之间发生的关联 交易，进行认真审议，形成监事会的意见。 （四）严格执行信息披露制度，做好投资者关系管理工作。 公司制定了《信息披露管理制度》。并按照《上市公司信息披露 管理办法》的要求进行了修订。 在信息披露管理制度中，结合本公司情况，界定了需要披露的可 能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要影响的事宜，规 定了相关的报告、传递、审核和披露程序。在公司信息披露过程中， 公司能严格遵守和执行上市公司信息披露管理办法和本公司的信息 披露管理制度的规定，能够按照制度要求，公开、公平、及时、准确 地披露相关信息。 公司重视投资者关系的管理与维护，并在监管部门的指引下逐步 规范此项工作。公司指定专人负责投资者关系，并安排专人做好投资