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经济特区与中国的转型路径 云南财经大学2011年第4期(总第150期)管理论坛 经济特区与中国的转型路径 罗海平 (南昌大学中国中部经济研究中心,南昌330047) 摘要:中国市场经济的形成,从总体上看是一个渐进式的非均衡制度移植,变迁的过程,但却存在着经 济特区局部跃进的空间路径.经济特区正是这种整体渐进,局部跃进空间非均衡转型的栽体.而特区作 为中国市场经济的试验场所,是市场经济诱致变迁的空间起点,起到了转型空间诱致的作用. 关键词:经济特区;制度变迁;非均衡转型 中图分类号:F120.3文献标志码:A文章编号:1674—4543(2011)04—0140—09 一 ,前言:转型何以启动? 一 种成熟体制何以会向一个新的体制转变,改革何以能发生?首先,可以肯定的是转型得以启动 并不是新体制已经产生了高于旧体制的收益和福利.而是在于人民对新体制的预期收益(7r)高于旧 体制的未来收益(7r)加上转型成本(c),即: 丌{Ngt;7r?+(1) 其中仃是根据旧体制既往绩效曲线在未来的延伸形成的,尽管是个预期值但实际上在理论分析 中是一个可以被确定的值.为此,仃实际上构成了转型的机会成本,c,则是转型实际成本的支付. 评判是否应该发生转型,关键在于获取仃和c的相关信息.要形成新体制收益和福利的正确预 期,需要获取大量有关新体制的信息,这对于处于旧体制的转型主体来说困难重重.因为,任何一个体 制都有一个强大的自锁机制,旧体制出于维护自身的制度生存,并不会提供有关新体制的正面信 息,相反提供大量有关新体制的负信息,以引导民众安于现状,减少幻想,继续停留在旧体制下.为 此,转型或改革的动机与行为往往也就来自于旧体制中能获取足够外部信息的上层改革家,社会精英 阶层以及边境民众.但真正具有转型能力的只有旧体制中分化出来的改革家.社会精英并不能启动 转型和改革,只能通过社会舆论间接影响和促进转型的形成.边境民众尽管有非常强烈的两种制 度绩效差异的认识,但在强大的旧体制面前根本无自我转型能力,故往往选择逃离旧体制而不是 企图去建立新体制. 对于转型经济体来说,仅有新制度的预期绩效判断是不够的,毕竟预期绩效并不是现实绩效.同 时,转型本身破坏旧制度,建立新制度还需要支付巨大的转型成本c,而影响转型成本的因素很 多.樊纲(2006)认为,_1转型要能顺利进行,需突破新旧体制或两种势力的相对锁定与绝对锁 定,而这两种锁定都会增加转型成本.其中相对锁定指的是旧体制既得利益者的反对以及新体制下 利益受损者的阻挠,转型中反对和阻挠的力量越大,需要支付的转型成本就越大.但如果改革和转型 权力来自权力的最高层,并由最高层强制推行则可在转型中突破相对锁定.另外,转型中对利益受 损者适时适量让利也是瓦解相对锁定的有效办法.绝对锁定指在转型主体面对可能的收益受损 收稿日期:2011—02—19 基金项目:2010年国家社会科学基金重点项目经济特区与中国道路研究(10AJL001) 作者简介:罗海平(1979一),男,四川南充人,南昌大学中国中部经济发展研究中心讲师,博士,研究方向为区域开 发与治理. ? 140? 罗海平:经济特区与中国的转型路径 时,本能地抵制转型和改革的进行.这是转型主体作为经济人的自我利益考虑使然,所以绝对锁定不 可避免,只能通过道德规劝来引导. 同时,转型的成本与收益具有一些特殊性.比如,转型成本需要提前支付,而转型收益7r往往 具有很长的时间滞后.同时,无论是7r还是c都具有未来的不完全确定性等,这些都增加了转型 启动的困难,不利于转型的顺利推进.加之,受体制环境因素的制约以及新体制自身适应性能力的影 响,在改革初期相当长一段时间内[t.,t]新体制并不一定能产生高于旧的成熟体制的绩效.这样除了 实际需要提前支付的转型成本c外,转型启动还面临一定的转型收益损失. 当假设转型成本c2=0时,由图1可得到如下的转型收益函数: =7rNt t),Vc(2) 曲线7r表示旧体制收益或绩效随时间t的轨迹,由于新体制只能产生于旧体制的衰退期,所以最及 时的改革产生于t.,故曲线仃(7r)表示从t.开始的新体制绩效.随着新体制的逐步形成,经济的净收 益水平将大大提高,并最终高于旧体制(如t点之后).尽管如此,对于图1来说在[t.,t.]的收益损失构 成了人们惧怕或阻挠转型启动的原因.如果7r_fn]为负表明新体制刚运行期间,绩效有降低,将影响转 型启动的激情,进一步影响转型的预期收益.而如果7r]为正(如图1),则说明新体制一开始就产生了 比旧体制更高的绩效,所以会一步一步地诱发转型的进一步深入.而7r.]值的正负成为区分中国式转 型与前苏联和东欧转型路径的重要标准.因为中国并没有完全抛弃旧体制,而是在旧体制中不断引入新 体制,从而避免了转型初期相对于