煤炭物流配送有限公司企业内控自查报告.docVIP

ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭物流配送有限公司企业内控自查报告 根据新赛发【ⅩⅩ】78号文件精神，结合公司自身特点，对照《内控管理手册》进行了内部控制自我评价工作，现将自查情况汇报如下： 成立内控自我评价工作领导小组 组 长： （董事长） （总经理） 副组长： （副总经理） (财务总监) 成 员：二、自查时间 ⅩⅩ年12月25日 三、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 共修改相关制度、流程3个，包括：《ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭物流配送有限公司安全生产管理制度》、《ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭物流配送有限公司安全生产及消防安全应急预案》、公司资金审批流程。增加流程2个，包括：公司车辆使用、修理管理流程；公司项目内部验收流程。 自查内容 1、资金活动业务：根据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。 资金活动业务自查得分96分。 2、资产管理—流动资产管理：由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以此项内容没检查。 资产管理—流动资产管理自查得分100分 3、资产管理—固定资产管理：对固定资产采购计划、固定资产的获取与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值准备、报废清理七项内容逐项进行了检查。 资产管理—固定资产管理自查得分：97分 4、财务报告：对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。 财务报告自查得分97.5分 5、全面预算：对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。 全面预算自查得分95分 6、担保业务：公司没有担保业务。 担保业务自查得分100分。 7、工程项目：由于公司铁路专线项目未全部验收完毕无法整体打分。 8、合同管理：合同签订由公司法人或授权委托人签订并存档保管，同时建立合同档案管理制度。 9、采购业务：公司项目为代建，未由公司独自采购物资。 10、销售业务：公司未运营 11、业务外包：无业务外包 12、研究与开发：暂无 13、内部信息传递及信息系统控制：能及时收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进行使用。 14、人力资源：筹建期间努力完善各类制度，严格按照总部人力资源部要求完成招聘工作。 五、自查发现问题及原因分析 （一）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、相关项目发票管理未按规定保管 （二）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 六、整改措施 （一） 财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.更好的对重要发票专人管理。 （三）人力资源管理方面 1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。 2、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 ⅩⅩ县ⅩⅩ煤炭物流配送有限公司