某银行会计监控系统业务运行管理暂行办法.docVIP

中国ⅩⅩ银行会计监控系统业务运行管理暂行办法 目录 第一章　总则 第二章　基本规定 第三章　会计监控中心系统运行管理 第四章　监控分中心系统运行管理 第五章　处置中心系统运行管理 第六章　网点系统运行管理 第七章　预警信息处理 第八章　附则 第一章　总则（目录） 第一条　为加强非现场监管，规范会计监控系统业务运行管理，根据《中国ⅩⅩ银行会计监管制度(试行)》及相关法规、制度，特制定本办法。 第二条　本办法所称会计监控系统是实现风险监控及辅助管理的会计信息系统，是实现非现场监管的重要工具，是提高监管效率、防范会计操作风险的有效手段。 第三条　本办法所称预警信息是指按照设定的模型对ABIS交易信息、账务信息及其他信息进行分析后，在会计监控系统产生的风险提示信息。 第四条　会计监控中心、监控分中心、处置中心和网点负责人是会计监控系统业务运行管理的责任人。 第五条　会计监控系统必须对所有的网点和柜员（含系统柜员）进行监控。 第六条　本办法适用于中国ⅩⅩ银行所有应用会计监控系统的机构。 第二章　基本规定（目录） 第七条　机构号的编码规则为： （一）监控分中心：与该一级分行的省市代码一致； （二）处置中心：两位小写英文字母或数字组成，其中第一位必须为字母，具体编码方式由监控分中心自行确定； （三）网点：与ABIS营业行号一致。 第八条　操作员号为相关人员在系统中的唯一合法身份编号，实行一人一号，由四位英文字母或数字组成，网点的操作员号与该操作员的ABIS柜员号一致，其余各类操作员号的编码规则由监控分中心确定。 第九条　操作员对其操作员号的所有会计监控系统操作承担责任。 第十条　各级行不允许占用操作员号“0000”，未经总行授权不得对该操作员号进行修改、删除、密码重置等各类操作。 第十一条　操作员密码必须定期或不定期更换，更换期限不得超过1个月。 第十二条　操作员必须按规定及时在会计监控系统签到，离岗必须从系统中签退。 第十三条　本系统采用柜面业务安全认证系统，已有安全认证卡的人员不得重复发卡。 第十四条　操作员的各类信息必须据实录入，其中“操作员信息”栏录入操作员的工作简历。 第十五条　系统的所有数据最少在运行主机中保管一年，超过保管期限的数据进行数据备份。 第十六条　会计监控系统相关电子及纸质资料作为会计监管档案保管。 第十七条　各级行必须为系统管理员、监管员、会计主管配备必要的办公设备，有条件的行应为处置中心配备车辆。 第三章　会计监控中心系统运行管理（目录） 第十八条　会计监控中心对监控分中心会计监控系统运行情况进行管理。其系统运行管理职责如下： （一）制定会计监控系统运行管理办法； （二）通过会计监控系统非现场监测、分析、督办监控分中心系统应用； （三）实行节假日值班，重点协调处理跨省的重大预警信息及有关事项； （四）定期监测、分析、识别ABIS操作风险，收集整理会计监控系统存在的问题，逐步建立科学、有效的预警机制； （五）利用会计监控系统对监管员、会计主管人员配备及工作情况进行管理； （六）每月召开会计监控系统分析例会； （七）指导会计监控系统应用，处理下级行提出的有关问题； （八）按季提交会计监控系统应用及运行情况报告，重大问题随时报告。 第十九条　本中心会计监控系统设系统管理员和监管员两种角色。 第四章　监控分中心系统运行管理（目录） 第二十条　监控分中心对辖内处置中心会计监控系统运行情况进行维护和管理。具体职责如下： （一）制定会计监控系统运行管理实施细则； （二）维护辖内管理机构和网点机构； （三）维护本中心操作员及处置中心系统管理员； （四）维护监控规则及运行参数； （五）监控预警信息，对可疑预警信息进行督办； （六）监控处置中心值班员在线情况，监督处置中心会计监控系统运行； （七）核实回复会计监控中心的督办信息； （八）实行节假日值班，对跨处置中心的预警信息核实进行协调，重大事项实时报告会计监控中心； （九）建立和维护制度库； （十）利用会计监控系统对监管员、会计主管人员配备及工作情况进行管理； （十一）处理系统运行的有关问题； （十二）在季度后10日内向总行会计结算部报送系统运行情况报告。 第二十一条　本中心会计监控系统设运行管理员、系统管理员、监管员、会计负责人和其他人员，系统运行职责如下： （一）运行管理员（由运行中心技术人员担任）：负责系统服务管理、日终处理、监控规则维护。 （二）系统管理员：负责机构维护、操作员维护、参数维护、特殊事项处理（监管报告删除等）。 （三）监管员：负责预警信息监控督办、录入监管资料、处理重大事项、会计制度维护。 （四）会计负责人：负责预警信息监控督办，录入监管资料。 （五）其他人员：预警信息监控、重大事项管理。 第二十二条　在会计监控系统建立机