星河生物：关联交易管理制度(2011年2月) 2011-02-22.pdf

广东星河生物科技股份有限公司 广东星河生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者和广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）利益，规范关联交易行为，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上 市规则》”）制订本制度。 第二章 关联交易 第二条 本制度所称关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人发生 的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： (一) 购买或出售资产； (二) 对外投资（含委托理财、委托贷款等）； (三) 提供财务资助； (四) 提供担保； (五) 租入或租出资产； (六) 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (七) 赠予或受赠资产； (八) 债权或债务重组； (九) 研究与开发项目的转移； (十) 签订许可协议； (十一) 购买原材料、燃料、动力； 广东星河生物科技股份有限公司 (十二) 销售产品、商品； (十三) 提供或接受劳务； (十四) 委托或受托销售； (十五) 关联双方共同投资； (十六) 其他通过约定可能造成资源或义务转移的事情以及有关法律法规 认定属于关联交易的其它事项。 上述第（一）项中“购买、出售的资产”不含购买原材料、燃料和动力，以 及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类 资产的，仍包含在内。 第三条 公司与关联人发生的第二条第（十一）、（十二）、（十三）、（十四） 项所述的关联交易为与日常经营相关的关联交易。 第三章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： (一) 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； (二) 由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； (三) 由本制度第七条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任 董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； (四) 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； (五) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能或已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组 广东星河生物科技股份有限公司 织。 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： (一) 直接或间接持有本公司5%以上股份的自然人； (二) 本公司的董事、监事及高级管理人员； (三) 本制度第六条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； (四) 本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括：父母、 配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母。 (五) 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为上市公司的关联人： （一）因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后， 或在未来十二个月内，具有第六条或第七条规定情形之一的； （二）在过去十二个月内，曾经具有第六条或第七条规定情形之一的。 公司董事、监事、高级管理人员、持股5％以上的股东及其一致行动人、实 际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。公司应当及时 将上述关联人情况报深圳证券交易所备案。 第八条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接 控制或施加重大影响的方式或