烟草商业廉政风险防控“六步”工作办法.docVIP

＃＃烟草商业廉政风险防控“六步”工作办法 各直属单位、机关各部门： 为全面贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，深入开展反腐倡廉建设，切实加强廉政风险预警防控工作，紧紧围绕制约、监督权利和服务中心工作的核心要求，抓住制度防范和规范流程两个关键，突出重点岗位，重点领域、重点环节三个重点，构建预警、防控、监督、规范的廉政风险预警防控体系。现结合＃＃烟草商业工作实际，按照“防控部署、风险排查、风险评级、风险防控、风险预警、分级追责”六个步骤，制定如下廉政风险防控办法。 第一步：防控部署 一、成立组织 成立廉政风险防控工作领导小组、专业工作组，明确职责任务；结合行业和单位实际研究制定推行廉政风险预警防控工作具体实施方案。 二、宣传发动 召开全员廉政风险防控工作动员大会，传达文件精神、学习实施方案，进行深入宣传发动。同时，通过内部网络平台、宣传专栏、宣传手册等，大力宣传廉政风险防控工作的目的、意义和开展廉政风险预警防控工作的方法、步骤，达到全员领会、认知、认可。 三、学习培训 制定学习培训计划，明确培训内容和要求，分级对各岗位人员进行廉政风险防控知识培训，通过学习培训促进全员牢固树立“知风险、查风险、化风险、防风险”理念，增强廉洁自律和行为规范意识，深入推进反腐倡廉工作的扎实开展。 四、组织测试 培训结束后，对全员进行廉政风险防控知识测试，检验学习培训效果，巩固扩大成效。 第二步：风险排查 一、查找风险 （一）分岗查险。全市烟草商业全员、全岗位认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境方面潜在的风险点，填写个人风险点自查表。部门根据部门职责、业务流程，查找部门潜在风险点，填写部门风险点自查表。 （二）查找程序。采取自己找、群众帮、部门评、领导审、组织定、公示明的程序查找风险点。 1.自己找。个人侧重在思想道德、岗位职责、业务流程及外部环境上查找；单位（部门）着重在制度机制上查找；市、县级局（公司）班子着重在“三重一大”事项决策方面查找。 2.群众帮。通过征求意见、走访服务对象和消费者，进行群众帮查。 3.部门评。以科室（部所）为单位，召开组织生活会、工作例会等，对岗位风险进行初评和集中评议，评判风险是否全面准确。 4.领导审。分管领导找个人座谈，召集会议展开调研；根据个人、科室（部所）提交风险自查情况，进行审核把关。 5.组织定。将查找的风险提交分管领导审核后，报送党组审定，确定风险等级。 6.公示明。将各岗位风险点确定汇总后，在一定范围内进行公示，接受内部及社会各界的监督。 二、查找内容 （一）思想道德风险 1.放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质下降，不积极参加各项政治理论学习和培训，思想观念、理想信念不能时刻与党中央和上级组织保持一致。 2.不思进取，得过且过，不认真参加各项业务知识学习培训，不能圆满完成本职各项任务。 3.官僚主义比较严重，漠视群众，脱离实际。不关心职工生活，下基层工作敷衍塞责。 4.弄虚作假、虚报浮夸、欺骗组织、欺骗领导。 5.背离社会主义荣辱观，思想颓废、工作拖拉、铺张浪费、贪图享受。 （二）岗位职责风险 1.不认真履行“一岗双责”，重经营管理，轻廉政建设。 2.失职渎职不作为、乱作为、滥用职权。 3.不遵守法律法规，不认真执行《廉政准则》、廉洁自律规定和行业规章制度。 4.权力分配不清，自由裁量权过大 。岗位职责分工不明确，部署安排工作混乱，随意性大。 5，权力运行不透明，存在暗箱操作行为。在重大事项决策、重要人事任免、重大工程项目、大额资金使用上不执行议事规则。 6.违反民主集中制原则，独断专行或软弱涣散。不执行集体决策的事项，擅自改变决议。 7.利用职务便利徇私情、谋取私利等。 （三）业务流程风险 党员干部及工作人员在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，导致不作为或滥用职权的廉政风险。 （四）制度机制风险 1.在“三重一大”事项决策上，不执行制度规定，出现决策不当、管理混乱，工作失职渎职行为的。 2.单位管理制度不科学、不严谨，缺乏时效性，没有约束力，不及时进行补充、修改完善，不按照制度办事或以权谋私。 3.管理机制缺乏相互支撑，互相制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效监督和制约的。 （五）外部环境风险 1.“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高雅； 2.出现违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务行为。 3.行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。 附件： 1．个人廉政风险自查表 2．部门廉政风险自查表 3.个人廉政风