农村信用社合规文化推广年活动方案.docVIP

＃＃市农村信用社合规文化推广年活动方案 为进一步增强农村信用社合规经营意识，培育良好的合 规文化，稳步推进合规风险机制建设，切实提高农村信用社 依法合规经营管理水平。按照《＃＃省农村信用社合规文化 推广年活动方案》要求，在全辖开展“合规文化推广年”活 动。为确保活动扎实有序开展，并达到预期的目标和效果， 特制定本方案。 一、指导思想和目标 指导思想：以科学发展观为指导，以“筑基础、抓规范、 提素质、促发展”为宗旨，巩固和扩大“合规文化建设年” 活动成果，坚持依法经营，合规操作，防范风险，促进发展， 着力提升农村信用社风险管控能力，夯实农村信用社改革与 发展的基础，确保农村信用社持续稳健发展。 总体目标：坚持规范经营，重要业务活动坚决杜绝重大、 实质性违规问题；牢固树立“合规从高层做起、合规人人有 责、合规保障发展”的合规理念，全体高管和员工合规素养 明显提升；有效提高制度执行力，营造全员合规、全程合规、 主动合规的良好经营环境；合规管理活动贯穿于全部业务操 作和职能管理的各个岗位及环节，逐步形成全体高管和员工 认同的合规文化。 二、组织领导 为保证活动的顺利进行，＃＃联社成立“合规文化推广 年”活动领导小组： 组 长：王宏伟 副组长：李晓旭 朱启贵 马作鹏 宋金波 成 员：联社各部室负责人，各信用社主任 领导小组下设办公室，办公室设在合规风险部，负责全 辖“合规文化推广年”活动的组织协调、宣传报道、情况综 合等工作。 三、活动的具体安排 （一）活动范围。在全辖开展覆盖所有机构网点、全体 从业人员、所有业务种类的“合规文化推广年”活动。 （二）活动时间。2012年5月1 5日至11月1 5日，为 期六个月。 （三）活动内容 1．组织合规讲座。＃＃联社理事长亲自给员工上一堂合 规课（具体时间另行通知），时间不少于两个小时。讲座内 容主要是结合联社实际情况，阐明规范经营、遵章守纪的重 要意义，违规操作、违法乱纪的严重后果，以达到强化员工 合规理念和责任意识的效果，实现提高员工主动合规自觉性， 达到抵制违规执行力的目的。 2．剖析违规案例。组织员工搜集违规案例，既可以是本 单位、本系统的事例，也可以是其他金融机构、其他行业具 有教育意义的典型。每名员工至少搜集一个，案例应简要说 明违规事实、违规环节、违规后果及违规原因。以信用社和 部门为单位上报联社，联社将筛选出不少于5个典型案例进 行深入剖析，并上报省联社。省联社将在各行社上报的案例 中再筛选出1 0个教育意义强、内容丰富的案例下发全辖。 各信用社和部门要组织员工对这些案例从规范操作的标准 到违规可能形成的风险、从违规的根源到如何有效进行风险 的事前防范等多方面、多角度进行全面分析。通过开展案例 警示教育，增强员工自我保护意识和岗位责任意识，提高遵 章守纪的自觉性。 3．查找业务风险点。各社要组织员工针对本岗位的各个 业务环节、各项制度和业务流程开展查找风险点活动，每名 员工至少查找一个风险点。要着力查找业务环节中衔接不 顺、制度之间相互冲突、流程设计交叉重复、岗位职责界定 不清、管理过程授权不明等方面的业务风险点和管理盲区。 通过查找，对确实存在的问题和风险，要以信用社和部门为单 位筛选、整理，按业务条线进行分类汇总后报对口业务部门。 各业务部门要结合本专业工作实际认真对照检查，落实整 改，并将汇总排查出的风险点和具体整改情况报省联社对口 业务部门。要通过风险点查摆工作，逐步建立起规章制度评 价反馈机制，为流程银行建设奠定坚实基础。 4．征集合规建议。为充分调动广大员工参与合规管理的 积极性，汇集负工的智慧与经验，打造全体员工参与合规管 理的平台。每名员工既可以对查找出的业务风险点提出改善 的措施，也可以对日常业务工作提出改进的意见，鼓励每名 员工至少提一条合规建议。各信用社和部门要充分重视员工 的意见和建议，对各部门、各网点汇总的建议分门别类进行 全面梳理，分工负责进行认真研究。确有价值的，一经采用， 将给予建议员工适当的奖励。 5．开展学习讨论。各信用社和部门要组织员工认真学习 国家金融法律、法规，学习《银行业金融机构从业人员职业 操守指引》、 《商业银行合规风险管理指引》等相关业务指 引，学习本专业的规章制度及本岗位应知应会的业务知识。 学习方式应灵活多样，可采取集中学习与自学相结合，学规 章制度与用规章制度相结合等多种形式，做到学习内容、时 间、人员“三落实”，做好学习笔记，确保学习效果。联社将 组织员工开展规章制度演讲比赛、制度宣讲、知识竞赛等活 动，激发员工学习规