信用社联合社（银行）合规经理管理暂行办法.docVIP

信用社联合社（银行）合规经理管理暂行办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，确保全省农村信用社（以下简称“农信社”）依法合规经营，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制评价试行办法》、《商业银行合规风险管理指引》及广东监管局《广东银行业金融机构合规建设指导意见》，并结合农信社实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法是将《广东省农村信用社合规风险管理指导意见》、《广东省农村信用社合规风险管理实施细则》提出的农信社合规风险管理体系构建要求和管理原则，通过在各业务部门和职能管理部门聘用专职或兼职合规经理（以下统称“合规经理”），将合规管理渗透到主要的业务活动、管理活动和支持保障活动之中，不断提高农信社对合规风险的识别、评估、控制、监测和管理水平，确保农信社合规管理目标的实现。 第三条 合规风险分布于农信社的各个业务流程和工作岗位，合规风险管理需贯穿于业务发展的各个岗位和各个环节，合规应是全员的合规、各部门的合规，每一部门对合规风险管理负有直接责任。 第二章 合规经理与合规经理制 第四条 合规经理是指负责本部门合规风险管理工作，促进本部门依法合规运行，协调本部门与合规部之间相互联系与合作，为本部门日常经营管理活动提供合规支持的部门经理级（含）以上中层管理人员。 第五条 合规经理制是农信社