海王生物：关于前次募集资金使用情况报告 2010-08-31.pdfVIP

深圳市海王生物工程股份有限公司 关于前次募集资金使用情况报告 根据中国证监会证监发行字[2007]500号《关于前次募集资金使用情况报告的规定》要 求，本公司编制了前次募集资金使用情况报告。 一、前次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发字[2000]214 号文核准，2000 年 12 月深圳市海王生 物工程股份有限公司（简称本公司）在深圳证券交易所向社会公众发行人民币普通股 6,900 万股，每股股价为人民币 21 元，共募集资金人民币 144,900 万元，扣除发行费用人民币 4,637 万元，实际募集资金为人民币 140,263.2 万元。该项募集资金 （简称前次募集资金）已于2001 年 1 月 5 日全部到位，并经深圳大华会计师事务所深华验字(2001)第 003 号验资报告验证确 认。 二、前次募集资金管理及存储情况 （一）前次募集资金管理情况 按照《公司法》和《公司章程》的规定，公司股东大会为本公司的最高权利机构决定公 司经营方针与投资计划，董事局应在股东大会授权范围内决定投资计划与实施。在实际运营 过程中，资金的使用按照统一管理，分级审批的管理模式进行监控。 为加强和规范募集资金的管理，提高资金的使用效率，维护全体股东的合法利益，2007 年 8 月本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定》的要求制定了《募集资金使 用管理办法》，规范募集资金使用审批手续，定期披露募集资金的使用情况。 （二）前次募集资金存储情况 1、2001 年 1 月前次募集资金到位后，由于当时关于募集资金并无要求专户存放的规定， 前次募集资金被存放于本公司指定的日常结算账户，以活期存款的方式存放前次募集资金， 并与本公司自有资金一并存放与使用。 2 、本公司已按《2000 年公募增发 A 股招股意向书》（简称招股意向书）及其他公开披 露的关于募集资金使用的相关承诺使用前次募集资金，截至 2009 年 12 月 31 日前次募集资 金余额为 0 。 三、前次募集资金的实际使用情况 （一）前次募集资金投资项目的资金使用情况 1、前次募集资金使用情况对照表，见附表 1。 2 、前次募集资金到位后实际募集资金较原募集资金计划多出资金26,007.2 万元（简称 超额募集资金）。为提高募集资金使用效率、保证募集资金投资项目建设资金需求和业务的 发展，本公司对超额募集资金的使用计划如下： （1）投资 10,000 万元设立深圳市海王投资发展有限公司（后更名为深圳市海王银河医 药投资有限公司，简称海王银河投资）。 （2 ）投资4,900 万元发展基因工程重组戊肝疫苗项目。 （3 ）投资 1,000 万元入股北京中关村百校信息园有限公司（简称中关村信息园）。 （4 ）剩余 10,107.2 万元用于补充公司流动资金。 上述超额募集资金使用事项经本公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过，并于 2001 年 3 月 1 日在深圳证券交易所网站及《中国证券报》与《上海证券报》刊登该次股东大会决 议公告。 3、前次募集资金项目中部分募集资金项目系本公司通过出资设立或增资等方式取得子 公司，前次募集资金由该等子公司使用，其中： （1）投资控股北京巨能新技术产业有限公司（简称巨能新技术） 根据招股意向书的前次募集资金使用计划，本公司使用前次募集资金 30,000 万元投资 控股巨能新技术公司（其中5,000 万元受让北京巨能投资发展有限责任公司持有巨能新技术 的 10%股权，本公司对巨能新技术增资 25,000 万元），本公司持股41% ，为该公司的第一大 股东。该公司已使用前次募集资金用于该公司产品销售网络建设及日常流动资金。 （2 ）投资设立深圳市海王投资发展有限公司 如本报告三、（一、2 ）所述，本公司使用超额募集资金 10,000 万元设立海王银河投资 公司，本公司实际持股 100%。该公司已使用前次募集资金存入该公司的证券交易保证金账 户用于申购新股或购买股票及用于该公司的日常流动资金。 （3 ）投资入股北京中关村百校信息园有限公司 如本报告三、