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宁波天益医疗器械股份有限公司 招股说明书 （申报稿） 宁波天益医疗器械股份有限公司 Ningbo Tianyi Medical Appliance Co., Ltd. （宁波东钱湖旅游度假区莫枝北路788 号） 首次公开发行股票并上市招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （上海市广东路 689 号） 1-1-1 宁波天益医疗器械股份有限公司 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用，投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为作出投资决定的依据。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 公司首次公开发行股票数量不超过 1,400 万股（含本数），不低 发行股数 于发行后总股本 25% ，不涉及股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 5,600 万股 发行人控股股东、实际控制人、董事长、总经理吴志敏，发行人 实际控制人、董事、副总经理吴斌，发行人股东、董事丁晓军承 诺：（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委 托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有的发行人股份， 也不由发行人回购该部分股份；（2 ）如果发行人上市后 6 个月 内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期 限自动延长 6 个月；（3 ）上述股份锁定承诺期限届满后，本人 本次发行前股东所持股 在担任发行人董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让 份的流通限制、股东对所 的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25% ；离职后半年 持股份自愿锁定的承诺： 内，不转让本人所持有的发行人股份；（4 ）本人所持发行人股 份在前述锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行人首次公 开发行价格；自发行人股票上市至本人减持期间，发行人如有派 息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，上述减 持价格及收盘价等将相应进行调整。 发行人股东张文宇承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月 内，不转让或委托他人管理本人在本次发行前已直接或间接持有 的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 保荐机构（主承销商） 海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2017 年 4 月 12 日 1-1-2 宁波天益医疗器械股份有限公司