我国期货市场管理体制构架精编版.ppt

我国期货市场管理体制架构及制度简介 知识大纲梳理 第一部分：期货市场发展过程 第二部分：期货市场管理构架 第三部分：我国期货市场“五位一体”的监管职责 第四部分：期货市场管理制度 第一部分：期货市场发展过程 我国期货市场的历史发展过程 我国期货市场经历了20年不平凡的探索与实践，取得了令人瞩目的成绩，市场规模稳步增长，市场广度和深度日益拓展，投资者结构不断完善，期货市场价格发现和规避风险的功能得到了进一步发挥，服务现货企业和国民经济的能力不断提高。 我国期货市场发展三个阶段：“始于无序，变于整顿，兴于规范” 我国期货市场的建立及发展情况简述 1、建立背景： 20世纪80年代改革开放，经济体制改革深入，计划经济转向市场经济，逐步放开价格管制，导致农产品价格波动，不利于农业生产和社会稳定，政府开始思考和借助市场机制化解价格波动风险，指导生产经营活动。由此，价格改革最早由农产品开始 。 1988年2月，国务院研究国外期货制度，在政府报告中指出，“加快商业体制改革，积极发展各类批发市场，探索期货交易”，从而确定了中国开展期货市场研究的基本框架 。 2、发展历程： 清理整顿阶段 (1993年底～2000年 ) 1993年11月4日，国务院《关于制止期货市场盲目发展的通知》，第一次清理整顿，1995年保留了15家期货交易所。 1998年8月1日，国务院《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，第二次整顿，保留了3家交易所（上海期货交易所1991年 5月28日、郑州商品交易所1990年10月12日、大连商品交易所1993年2月28日）。交易品种由35个削减为12个。 规范发展阶段（2001年之后） 全面推进法规基础制度建设，市场发展基础和监管环境大为改善。 稳步发展期货市场； 相关法律法规出台； 商品期货品种创新步伐加快，金融期货市场建设稳妥起步。 市场规模稳步增长，行业实力有所增强。 市场功能初步显现，服务国民经济的水平不断提高。中国期货保证金监控中心成立，有效降低了保证金被挪用的风险。 全面推进法规基础制度建设，市场发展基础和监管环境大为改善，稳步发展期货市场： 2001年3月，全国人大“十五”规划第一次提出了“稳步发展期货市场”，为我国期货市场长达7年的清理整顿划上了句号。 2003年10月，党的十六届三中全会通过《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的规定》，“稳步发展期货市场”被赋予了新的内涵和高度。 2004年2月1日，国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》对“稳步发展期货市场”做出了进一步阐述和部署，成为“指导期货市场发展的纲领”。 相关法律法规出台： 2003年6月23日，最高人民法院公布了《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，自2003年7月1日起施行。 2002年2月，中国证监会修订《期货从业人员管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》。 2002年6月，新《期货交易所管理办法》和《期货经纪公司管理办法》颁布。 2003年7月1日起正式实施的《期货从业人员执业行为准则》，是国内期货行业第一部行业性的从业人员行为规范。 2004年3月，中国证监会发布《期货经纪公司治理准则》（试行）。 适应期货市场发展需要，2007年3月16日，国务院颁布《期货交易管理条例》，并于2007年4月15日起施行。新《条例》将适用范围从原来的商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约交易，期货公司被定位为金融企业，期货经纪公司也将改为期货公司。 商品期货品种创新步伐加快，金融期货市场建设稳妥起步。 右图为我国期货交易品种分布情况 （2001年末数据） 市场规模稳步增长，行业实力有所增强 2001 年到2010 年间，期货市场功能逐步显现，行业发展迅猛，交易规模呈现恢复性增长并连创新高。中国已经成为世界瞩目的、全球最具潜力的商品期货市场。 具体数据见下图: 市场功能初步显现，服务国民经济的水平不断提高。中国期货保证金监控中心成立，有效降低了保证金被挪用的风险。 第二部分 期货市场管理架构 ◇我国期货市场初期管理体制 -----多头监管阶段（1990年10月一1998年10月） ◇清理整顿后期期货市场的管理体制 ------集中监管定型阶段（1998年10月—2000年12月29日） ◇目前期货市场的管理体制 ------“五位一体”的监管体系（2006年5月至今） 多头监管阶段 ------1990年10月一1998年10月 以中国人民银行为主管部门，各政府部门按期货交易品种划分部门职能的监管阶段（1990年10月—1992年l0月） 以国务院证券委员会为主管机构，中国证监会为执行机构，国务院各部门和地方政府共同参与的监管阶段（199