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利益冲突管理政策 2007 年11 月 上次更新时间：2010 年5 月 IDINVEST PARTNERS 巴黎香榭丽舍大道117 号 邮编75008 法国金融市场监管局认证号No. 97- 123 联系方式 电话：33 1 58 18 56 56 –传真：33 1 58 18 56 89 电邮：contact@ 利益冲突管理政策– 2010 年5 月 本文件旨在向 Idinvest Partners 客户通报其利益冲突的管理政策，这些利益冲突可能出现在其所提供投资 服务的过程中。此类情形并非异常，也不违反私募行业职业道德。但是，利用利益冲突获利的做法是不 当行为。 利益冲突管理是Idinvest 合规控制体系的关键组成部分。事实上，Idinvest Partners 极其重视风投/创新共同 基金的基金持有人的利益，也清楚地认识到利益冲突的风险，利益冲突不仅可能会损害基金持有人的资 产，还会令管理公司的诚信和专业遭受质疑。 这就是为什么 Idinvest Partners 在最初阶段即着手解决那些可能会对客户利益产生负面影响的潜在利益冲 突和已证实的利益冲突。此类利益冲突难以避免时，Idinvest 有责任和义务依据维护基金持有人最佳利益 的原则处理此类冲突，并尽量将其对基金持有人的影响降到最小。 本文件介绍了: - “利益冲突” 的概念 - 可能产生利益冲突的情形 - 利益冲突的防范、监测和管理程序 - 提供给基金持有人的信息与数据管理 - 2 / 7 - 利益冲突管理政策– 2010 年5 月 I. “利益冲突”是什么意思？ 利益冲突是指： - 由一家私募公司和/或 Idi 集团旗下任何公司（大股东、集团持有的公司等）和/或其所管理的风险 投资/创新共同基金的持有人和/或为 Idinvest 工作的任何自然人（Idinvest 员工、在情况发生时 Idi 集团旗下另一实体的员工及 Idinvest 外部合作伙伴：律师、审计师、技术顾问）组成的Idinvest 法 人实体的利益在进行业务活动时，直接或间接地与基金持有人（一人及以上）的利益形成竞争和/ 或与其产生较大冲突； - 在某些情形中，某一类基金持有人与其他持有人产生了冲突。 已证实 （即已被清楚确认的）或潜在（即可能出现的）的利益冲突产生于 Idinvest 私募业务框架下的投资服务过程中： - 为安联集团各公司以及/或第三方机构投资者进行基金管理； - UCITS management, made up essentially of venture capital and innovation mutual funds, and offered to institutional clients and private individuals. - 可转让证券集合投资计划(UCITS)管理，UCITS 主要由风险投资和创新共同基金组成，面向机构 投资者和私人投资者发售。 利益是指任何可以带来益处的事物，无论其是实体、非实体、职业、商业、财务或个人。 利益冲突的滥用是当Idinvest 提供的某一服务或Idinvest 代表某一基金持有人进行的某一交 易对此基金持有人的利益造成实质性不利影响，但为 Idinvest 以及/或其他持有基金的个人或集体带 来显著收益, 以及另一基金持有人或基金持有人群体占据显著优势的情况。