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课 程 介 绍 一. 环境管理体系审核简介 （一）. 术语和定义 （二）. 环境审核 （三）. 环境管理体系(EMS)审核 二. 环境管理体系内部审核 （一）. 对内审员的要求 （二）. 内部审核的策划 （三）. 内部审核的实施 （四）. 纠正措施及验证审核 三. 审核技巧 环境管理体系审核简介（一）.术语和定义 审核（audit)： 为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的、独立的并形成文件的过程。 （二）. 环境审核 1. 环境审核类型 按主体事项划分 符合性审核：环境行为对照法律法规； 应负责任审核：环境风险和责任评估，以确定污染的最终责任； 清洁生产审核：针对企业生产过程进行分析和评估的活动； 环境标志审核：对产品在生产、使用和处理、处置过程是否符 合特定的环境要求进行分析评价的活动； 环境管理体系审核：依据审核准则，对环境体系符合性、有效性进行评价的过程。 按审核方和受审核方关系划分 第一方审核：内部审核 第二方审核：相关方（顾客、合同方、合作方） 第三方审核：认证机构 2. 环境审核基本特征 ＊ 系统性：按计划时间和规定的方法对环境活动/事 项进行的系统审核，并做出评价。 ＊ 客观性：承担审核任务的机构和人员与被审核领 域无直接的责任关系，确保审核证据的 客观性、公正性。 ＊符合性：依据审核目的、范围、准则验证环境活 动/事项的符合性。 ＊文件化：将审核方法、步骤、过程以文字的形式 记录下来。 ＊ 目的性：以环境保护为目的，减少环境污染和风险。 ＊ 抽样方法：受诸多因素的制约，审核采用抽样方式。 （三） 环境管理体系EMS审核 1. 定义 客观地获取审核证据并予以评价，以判定一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验正过程，包括将这一过程结果呈报委托方。 — 理解要点 是一个系统化过程：遵循一定的程序，具有重 复性； 文件化：有审核工作表，把主要活动以文件化的 方式予以记录，保证有可追溯性； 客观性：以审核实事为基础，与审核准则相比较， 获得审核发现，作出审核结论； 将审核结果呈报委托方。 （三） 环境管理体系EMS审核 二. 环境管理体系内部审核 （一）对内部审核员的要求 （二）内部审核的策划 （三）内部审核的实施 （四）纠正措施及验证审核 二. 环境管理体系内部审核 （一）对内部审核员的要求 1. 个人素质与能力 陈述概念的口头与书面表达能力； 人际交往能力：面谈、倾听、追踪； 组织能力； 保持充分客观性和独立性的能力； 观察、记忆、判断能力； 对管理体系评价能力； 经过内审员培训； 2. 职业戒律 - 认真、勤勉、娴熟、明断； - 保守机密； - 遵循已确定的审核程序。 （三） 内部审核的实施 （三） 内部审核的实施1. 启动内审 （1） 1. 启动内审 （2） 审核范围确定应考虑： 组织的管理权限（人力、物力、财力） 组织的活动领域（采购、制造、安装、销 售、服务等） 组织的现场，（在环境和地理位置上相对 独立） 单一现场 多现场 临时现场 无法界定的现场和区域（如服务） 1. 启动内审 （3） 审核频次确定应考虑： ☆ 常规审核: 每年都应覆盖所有的部门, 少一次或不少于 监督审核的次数 ☆ 追加审核: 发生了严重的环境问题 组织的组成、内部机构、环境方针、目标指标、重大环境因素、生产工艺现场有较大改变 第二、第