私募基金行业自律管理-上海.pptxVIP

;投资基金的特征;各类私募基金的外延;私募基金行业生态系统;资产管理行业格局（数据截至2016年底）; 截至2016年底，基金业协会自律管理下的资产管理业务规模达51.79万亿元，较2015年末增长39.30%，占全社会各类资产管理业务总额的51.16%，与2015年底相比提高3.5个百分点。;私募基金管理人分布情况--私募地图监测;我国主要资管产品及监管安排;新《基金法》中协会法定职责; 中央编办发[2013]22号;;;私募基金自律监管体制 以信息披露为核心，以诚实守信为基础，以促进发展为目的，符合私募基金发展规律;私募基金行业发展现状; 已登记私募基金管理人18306家。有管理规模的共15510家，占登记总数的84.73%；私募基金管理人质量大幅提升。;私募基金管理人分布情况—36辖区数据，截至2月底;;四方面加强登记要求： 取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、法律意见书、高管人员资质要求 注销管理人登记情况： 累计超过1万家机构已被注销私募基金管理人登记，不是对相关机构的自律处分。已登记机构在6个月内依法及时展业备案机制走向常态化 加强信息报送要求：4276家已登记的私募基金管理人仍未提交2015年度经审计的年度财务报告已被列入异常机构公示名单 登记机构合规水平提升：6000家机构提交法律意见书，《公告》发布后新登记机构2000家，机构登记信息质量和合规意识显著提升　　 ;;;《私募投资基金募集行为管理办法》;【调查问卷内容】---A19 募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配 募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息 问卷调查必须包含的核心条款（投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、风险偏好） 中国基金业协会按照《私募办法》的规定制定了《私募基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）》作为底线要求 ;;2017/5/2;第四章 私募基金推介--A21-25;【禁止的推介行为】---A24 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为： （一）公开推介或者变相公开推介 （二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 （三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容； （四）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞 （五）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 （六）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩 （七）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字 （八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞 （九）恶意贬低同行 （十）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 （十一）推介非本机构设立或负责募集的私募基金 （十二）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为 ;【禁止的推介载体】---A25 募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金： 公开媒介类，面向不特定对象 （一）公开出版资料 （二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真 （三）海报、户外广告 （四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 （五）公共、门户网站链接广告、博客等 可能涉众，但是经过一定程序可以面向特定对象的媒介 （六）未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介 （七）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会 （八）未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介 （九）法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为 ;第五章 合格投资者确认及基金合同签署--A26-32;;;第五章 合格投资者确认及基金合同签署--A26-32;第五章 合格投资者确认及基金合同签署--A26-32;第五章 合格投资者确认及基金合同签署--A26-32; 【募集程序豁免】---A32 私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 （二）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 （三）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品（不是合格投