威海达旺塑料制品有限公司等与安徽方园塑胶有限责任公司专利权.DOC

北京市高级人民法院 民 事 判 决 书 （2015）高民（知）终字第35号 上诉人（原审原告）威海达旺塑料制品有限公司，住所地山东省威海市金线顶路28号。 法定代表人柳尧亭，总经理。 委托代理人于振强，北京市怡丰律师事务所律师。 委托代理人刘秀峰，山东中立达律师事务所律师。 上诉人（原审被告）北京航空航天大学，住所地北京市海淀区学院路37号。 法定代表人怀进鹏，校长。 委托代理人王正志，北京高文律师事务所律师。 委托代理人赵锐，北京高文律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）安徽方园塑胶有限责任公司，住所地安徽省淮北市烈山区政府西100米。 法定代表人程舜禹，董事长。 上诉人威海达旺塑料制品有限公司（简称达旺公司）、上诉人北京航空航天大学（简称北航大学）因确认专利权归属及合同无效纠纷一案，不服北京市第一中级人民法院（2014）一中民初字第4542号民事判决，向本院提出上诉。本院2014年12月29日受理后，依法组成合议庭审理了本案。2015年1月21日，上诉人达旺公司的委托代理人于振强，上诉人北京航空航天大学（简称北航大学）的委托代理人王正志、赵锐到庭接受了本院询问。本案现已审理终结。 北京市第一中级人民法院经审理查明： 一、《技术开发（合作）协议》的主要内容 2006年5月10日，达旺公司作为委托人与北航大学就“聚氨酯细筛研发与产业化（筛孔最细尺寸为O．12mm）”项目签订了《技术开发（合作）协议》（简称涉案协议）。协议有效期限自2006年6月10日至2008年12月31日，项目联系人詹茂盛。涉案协议的主要内容如下： 第一条约定了合作方式：达旺公司（甲方）委托北航大学（乙方）进行本项目研发（小试与产业化技术）；研发工作分两个阶段：第一阶段，由北航大学进行可行性论证，向达旺公司提供实验论证结果；第二阶段，北航大学按双方确认的工艺，以交钥匙工程形式向甲方提供产品中试材料技术、生产工艺与样机、产业化技术以及培训人员。 第二条约定了研发项目要求：包括每个阶段的技术目标、技术内容、技术指标、技术方法和路线。 第六条约定了项目经费计算与支付方式：研究开发经费和报酬总额预算为400万元，由达旺公司分四次支付。第一阶段预算为50万元，达旺公司在双方签字并盖章之日起的五个法定工作日内第一次支付35万元。第一阶段的其余15万元，在实验用模具和器材到达北航大学，并从事研发30个工作日，以及初见成效，在北航大学向达旺公司提出支付要求后的五个法定工作日内，由达旺公司向北航大学第二次支付。第三次和第四次支付以第二阶段实施计划的补充协议为准。 第十二条约定了“技术情报和资料的保密”条款：自双方签定并实际履行本协议之日起，双方有责任也有义务对研发工作的一切事项均对外保密，不得向第三方泄露，否则任何一方均有权向另一方索赔。北航大学不得在向达旺公司交付研究开发成果之前和之后，自行将研究开发成果转让给第三方。如果任何一方向第三方泄露该项目技术秘密，泄露方需向受损害方赔偿违约金2000万元。 第十四条约定了“责任与权利”：技术秘密的使用权和转让权由双方共同享有，相关利益按7：3分配；本协议有关知识产权归双方共同享有，北航大学为第一发明和申请者，达旺公司为第二发明和申请者。第十五条“技术保密”条款约定，双方合作研发的成果归双方共有，任何一方均不得单独将双方合作研发的成果泄露、转让或出卖给第三方，具体保密期限为10年。 第十六条约定了“约定协议”：第（1）款约定，在达旺公司实际投资达到预算经费10%（即40万元）的前提下，如果项目开发失败，或者达旺公司与北航大学双方中止合作，自达旺公司签订本协议之日起十年内，北航大学不得独自从事该项目或类似课题的研究，也不得与第三方签订合作协议，否则，北航大学赔偿达旺公司400万元。第（3）款约定，在双方合作期间，任何一方在申请专利和基金项目时，均需以双方共同的名义申请，主要执笔方为第一申请单位，否则视为违约。第十九条约定了争议的解决方法为提交违约方的对方所在地仲裁委员会仲裁。 第十七条约定了“技术跟踪服务”：北航大学应向达旺公司交付研究开发成果与产业化技术后，根据达旺公司的请求，为达旺公司的人员提供技术指导和培训，或提供与使用该研究开发成果相关的技术服务。 第二十一条第（2）款约定，本协议第一阶段的履行方式为提交研发报告和实验模具及实验剩余器材。 二、《技术开发（合作）协议》的履行情况 涉案协议签订后，达旺公司于2006年6月21日向北航大学支付了研发费用35万元。北航大学亦部分履行了第一阶段的合同义务，于2007年2月1日向达旺公司寄送了实验制备的筛网样件（简称实验小样），并于2007年2月8日就合作项目的完成情况向达旺公司作了汇报。 此后，双方因达旺公司是否有权就合同研发费用的使用情况对北航大学账目进行核查的问题产生争议，达旺公司