新兴铸管股份有限公司公司治理整改报告.PDF

新兴铸管股份有限公司 公司治理整改报告 新兴铸管股份有限公司董事会 二○○七年十月 为进一步贯彻中国证监会下发的《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）和《关于做好 加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》 （证监公司字[2007]29 号）通知精神，公司自2007 年4 月收到有关《通知》后即开展了“公 司治理专项活动”。在活动中，公司多次组织董事、监事、高级管理 人员和相关部室人员认真学习了上述通知，并充分领会和掌握通知的 有关精神。同时，公司及时制定了《关于开展加强公司治理专项活动 的工作计划》，并按照计划的安排积极开展各项工作。公司根据自身 的情况和问题，结合公司已发布的《公司治理自查报告》和《关于公 司治理的自查报告和整改计划》以及公众评议情况与监管局的现场检 查结果，制定了《公司治理专项活动整改报告》。现将专项活动及整 改情况报告如下： 一、公司加强公司治理专项活动概况 （一）公司治理专项活动的组织安排 公司自接到中国证监会下发的《关于开展加强上市公司治理专项 活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）和《关于做好加 强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字[2007]29 号）起，即启动了公司治理专项活动，并迅速制定了《关于开展加强 公司治理专项活动工作计划》。 本次公司治理专项活动的自查阶段工作从2007年4月10日开始 启动。 在自查阶段工作中，公司首先制定了明确的公司治理专项活动工 作目标和具体的工作时间表，并按照时间的划分明确具体工作安排。 公司治理专项活动由公司董事长刘明忠为第一责任人，全面负责；董 事、总经理郭士进负责组织实施；董事会秘书、副总经理曾耀赣负责 1 安排和落实。公司在此基础上建立了专项治理工作领导小组，领导小 组由董事长任组长，总经理任副组长，副总经理及相关部门的部长作 为小组成员，确保了活动的顺利开展。 在自查阶段工作中，公司有计划地组织董事、监事、高级管理人 员及有关部室人员认真学习了《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《关于提高上市公司 质量的意见》、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》、《上市公司章程指引》等有关法律、行政法规以及规范性文件， 熟悉公司治理方面的有关规定和要求，增强规范运作意识。同时，公 司积极开展自查工作，认真查找公司在公司治理方面存在的问题和不 足。 （二）公司治理专项活动各阶段时间安排及进展情况 1、4 月10 日，公司在学习领会中国证监会下发的《关于开展加 强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和《关于做好加强上市公 司治理专项活动有关工作的通知》、以及中国证监会河北监管局下发 的《关于深入开展上市公司治理专项活动工作的通知》基础上，迅速 制定了《关于开展加强公司治理专项活动工作计划》。 2、自4 月11 日开展加强上市公司治理专项活动以来，公司专项 治理工作领导小组召开了两次工作会议，公司还分别组织董事、监事、 高级管理人员和公司各相关部门人员对照中国证监会的有关《通知》 进行学习和工作动员。同时，按照《关于开展加强公司治理专项活动 工作计划》的时间安排，公司积极开展内部自查、小结，并布置每一 阶段的具体工作，认真查找公司在公司治理方面存在的问题和不足， 深入剖析出现问题的原因，提出解决问题和不足的整改方向。 2 3、公司对照有关通知、自查要求，并根据开展公司治理专项活 动的自查情况，于 5 月8 日完成了《新兴铸管股份有限公司关于公司 治理的自查报告和整改计划》，并于 5 月9 日上报给中国证监会河北