浙江尖峰集团股份有限公司治理专项活动整改报告-中国证监会.PDF

浙江尖峰集团股份有限公司 治理专项活动整改报告 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28号）和浙江证监局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关 工作的通知》（浙证监上市字[2007]31号）的要求和部署，公司自2007年4月开 始，有步骤地开展了上市公司治理专项活动。现将有关情况报告如下： 一、公司治理专项活动所做的主要工作 1、公司于2007年4月成立了以董事长为第一负责人的公司治理专项活动领导 小组，明确本次专项治理活动的组织领导和分工安排，组织公司董事、监事、高 级管理人员、有关部门负责人等认真学习有关《通知》；制订并向浙江证监局上 报了浙江尖峰集团股份有限公司关于开展加强上市公司治理专项活动的方案。 2、2007年5月至6月，公司本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、《证 券法》等国家有关法律法规，以及《公司章程》等内部规章制度，并逐条对照“加 强上市公司治理专项活动自查事项”，对公司的治理情况进行了全面详细的自查， 形成了自查报告并针对自查情况拟定了切实可行的整改方案。 2007年6月28日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《浙江尖 峰集团股份有限公司关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；审议通过修 订后的《信息披露管理制度》。上述董事会决议在《上海证券报》、《中国证券 报》及上海证券交易所网站进行了披露。 3、公司设立了电话、传真、电子信箱等沟通平台，便于广大投资者和社会公 众参与对本公司治理情况的评议，接受广大投资者提出的意见和建议。但截止本 报告出具之日，公司未收到针对公司治理方面的意见和建议。 4、2007年8月30日，浙江证监局在对公司治理专项活动的各项工作进行了详 细检查后出具了《关于对尖峰集团公司治理情况综合评价和整改意见的通知》（浙 证监上市字[2007]120号）。公司收到该通知后，领导小组立即组织有关部门和 人员进行了有针对性的核实和研究，并对照有关内容对进行了认真的整改。 1 二、对公司自查发现问题的整改 经逐条对照自查，自公司上市以来，公司在治理方面作了大量的工作，也基 本形成了较为系统的治理体系。但当前我国资本市场是一个“新兴加转轨”特征 明显的市场，随着证券市场的发展及市场环境的变化，以及本公司自身不断发展 的要求，公司治理中仍存在一些问题，有待改进和完善，还存在以下不足： 1、公司治理制度不尽完善 整改情况：按照《公司法》、《公司章程》、《上市规则》等相关规定，完 善了公司的各项管理制度，重新修订了《信息披露管理办法》，并经公司六届十 二次董事会审议通过；制定了《募集资金管理办法》，重新修订了《董事会议事 规则》，重新修订了《监事会议事规则》。并分别报经六届十五次董事会、五届 八次监事会审议通过。 2、股东大会的出席比例较低 整改情况：随着股权分置改革的完成，股东有了共同的利益基础，原非流通 股股东的持股比例因支付对价而下降，中小股东的“话语权”得以加强，股东出 席股东大会的意识将会逐步增强。公司将逐步推行网络投票以及董事会征集投票 权的方法，首先在审议股权激励、发行新股等公司重大决策时采用网络投票与董 事会征集投票权的方法，并发布股东大会的提示性公告。现阶段，将充分考虑现 场股东会召开的时间和地点等，以方便中小股东参加会议。尽可能的提高中小股 东参加股东大会的比例。 3、需进一步发挥董事会专门委员会的作用 整改情况：充实、细化董事会专门委员会职责，并按照职责使专门委员会与 相应的经营管理部门对接，逐步形成日常沟通协商机制，责成经营管理部门定期 向对口的董事会专门委员会进行工作汇报，使委员会能及时研究其中存在的问 题，制定改进建议或进一步优化方案。 公司将组织独立董事定期或不定期的考察基层单位、生产线和管理部门，增 加独立董事与基层之间的交流机会，并向独立董事提供充分的经营管理动态信 息，使独立董事掌握第一手资料，努力推动独立董事发挥专业研究优势，为董事 会决策提供专业意见，提高董事会决策的科学性和独立性。 2 4、另外公司已指定专门部门和人