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第八篇 营业部柜面业务监控操作细则 第一章 总 则 为有效防范营业部柜面业务操作风险、提高柜面业务操作质量，根据《证券公司内部控制指引》和《长江证券股份有限公司内部控制管理评价办法（试行）》的相关要求，制定本细则。 营业部柜面业务监控，分为对营业部柜面业务的日间监控、现场日终稽核和非现场稽核三部分，其中实时监控和非现场稽核由营运管理总部负责组织实施；营业部现场日终稽核由营运总监根据营运管理总部的要求完成。 本细则适用于营运管理总部和公司各营业部。 第二章 日间监控 日间监控，是指营运管理总部通过风险实时监控及非现场稽核系统、集中交易系统和账户管理系统，对营业部的柜面业务操作进行监控。 营运管理总部对日间监控过程中发现的问题，应及时通知营运总监进行整改，并将营业部整改落实情况向风险管理部报备。 日间监控的业务范围 （一）通过风险实时监控及非现场稽核系统发现的证券账户开户信息不一致、重要业务操作缺少备注等异常情形； （二）通过集中交易系统发现的客户信息输入不完整、透支等异常情形； （三）通过柜面业务抽查发现的营业部业务操作、表单填写等异常情形； （四）通过总部业务操作岗反馈的营业部业务操作申请违规等情形； （五）通过总部档案审核人员反馈的营业部开户业务违规等情形； （六）其他方式发现的营业部业务异常情形。 日间监控的工作流程 （一）营运管理总部业务监控岗（以下简称“业务监控岗”）实施柜面业务操作监控 业务监控岗对日间监控发现本章第五条所列异常和违规操作情形的，应对异常情形和违规业务操作进行初步的评估分析，并向部门主管报告。 （二）营运管理总部下达整改通知或风险提示 营运管理总部发现营业部柜面业务操作存在异常后，视具体情况先通过电话方式与营业部沟通；情况严重的通过OA系统“营运管理类-业务操作风险监控、非现场稽核整改业务操作风险监控、非现场稽核整改柜面业务操作现场业务操作风险监控、非现场稽核整改 第八篇 营业部柜面业务监控操作细则 110 111