神州高铁技术股份有限公司投融资管理制度.pdfVIP

神州高铁技术股份有限公司 投融资管理制度 （修订草案，待2017年12月25日2017年第四次临时股东大会审议通过） 一、总则 第一条 为规范神州高铁技术股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司投融资行为， 降低投融资风险，提高投融资效益，促进集团投融资决策的科学化、民主化和规范化，根据 《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 及其他有关规定制定本制度。 第二条 投融资管理旨在通过规范公司总部及子公司的投融资行为，建立有效的投融资 风险约束机制，强化对投融资活动的监管，将投融资决策建立在科学的可行性研究基础之上， 努力实现投融资结构最优化和效益最大化。投融资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战 略、合理配置企业资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第三条 本办法适用于公司总部及子公司的一切投融资行为。 第四条 本办法所称投融资行为是指公司总部及子公司为扩大经营规模，谋求经济效益 而从事的相关资本运作。对外投资包括：股权投资、债权投资、证券投资、产权交易、公司 重组、合资、合作联营、租赁经营等。对外融资包括：权益性融资和债务性融资，可根据融 资渠道分为通过银行办理的信贷融资和通过资本市场实施的非信贷融资。 第五条 公司总部主管部门负责安排公司总部及子公司年度投融资计划、投融资项目的 策划、项目论证、可行性研究、项目审定的相关审查、登记和监控工作，主管公司投融资的 具体实施。 第六条 公司投融资管理的决策机构为公司股东大会和董事会，公司董事长为公司投融 资管理工作的主管领导。 公司总部董事会办公室为投融资决策工作和非信贷融资项目执行工作的管理部门，公司 总部投资管理部为投资项目组织执行工作的管理部门，公司总部财务部为信贷融资项目组织 执行工作的管理部门。 如公司部门职能调整或机构设置调整，以公司董事长签批并在公司发布的投融资事务管 理职能部门分工文件为准，由承担相关职能分工的部门履行职责。 1 第七条 投融资必须经过前期立项分析和可行性研究论证。其中，前期立项分析内容应 包括但不限于：投融资背景（含投融资需求来源、外部宏观和产业环境等）、投融资概案、 投融资效益、投融资风险点等方面。可行性论证应在前期立项分析基础上进行，力求全面、 真实、准确及可靠，内容应包括但不限于：宏观环境（政策、经济、法律、技术等）、行业 环境（产业链、竞争性等）、投融资具体方案、经济性评价和风控措施等方面。 第八条 投融资前期立项分析需形成立项建议书，立项建议书由具体投融资行为发起单 位拟定，上报本制度第六条规定的负责对应行为执行工作的总部管理部门，并由该部门负责 对立项进行审核、批复、备案和监督工作。 投融资的可行性研究论证需形成可行性研究报告，可行性研究报告由公司总部主管部门 安排有关部门联合编制，上报负责对应行为执行工作的总部管理部门，由其审核并经投融资 管理负责领导批准，报公司总部董事会办公室履行投融资决策程序。 第九条 公司总部及子公司对外投资总量必须与其资产总量相适应，为防止企业资产过 度分散、管理链条过长，公司总部严格控制子公司的对外投资。子公司未经公司总部投融资 工作管理部门书面许可，不得进行对外投资、合作、融资等一切投融资行为。 二、细则 第十条 适用于本规定的投融资项目：公司总部及子公司直接投资、融资的项目。 第十一条 投融资行为管理按工作流程分为前期立项、可行性研究论证、审批、实施、 变更与终结等基本环节。 （一）投融资项目的前期立项 1、投融资项目由项目发起单位拟定立项起案和立项建议书，并上报公司总部投融资工 作管理部门。 2、公司总部主管部门组织相关部门对立项建议书进行审核，并将立项审核意见汇总， 上报公司总经理、董事长。 3、根据公司董事长的批复意见，公司总部主管部门拟定立项批复，下发项目发起单位 执行。 （二）投融资项目可行性研究论证 1、由公司总部主管部门根据立项批复，安排投融资项目可行性研究论证的负责部门和 配合部门。 2、由投融资项目可行性研究论证的负责部