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信用社案件风险排查情况报告 信用社案件风险排查情况报告 xx银监分局： 为有效防范案件事故的发生，巩固案件专项治理的成果，切实提升案件防控水平，确保全区信用社各项业务稳健发展。根据省联社和xx银监分局排查案件风险工作要求，我区联社于20xx年4月17日至4月25日对全区信用社（分社）、相关职能部室案件风险防控进行了一次全面排查，现将排查情况报告如下。 一、成立组织，加强领导 联社成立以理事长为组长，班子其他成员为副组长，各职能部室经理为成员的案件风险排查领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在联社监察保卫部，负责做好全区信用社案件风险防控排查活动的筹划、部署、督促、指导、检查等日常工作，并制定本次检查的实施方案。各基层信用社也成立了由主持工作主任负责的案件风险防控排查活动领导小组。 二、主要排查内容 根据省联社和xx银监分局排查案件风险工作要求，对大额存款、账户、银行承兑汇票和贴现、公司类贷款及大额贷款等作为重点排查内容。 三、检查基本情况及存在问题 （一）大额存款排查情况。共排查5760笔，金额49.03亿元，其中重点排查资金来源于贷款及来源于贴现603笔，金额5.6亿元，未发现可疑的资金划转。主要存在问题：大额存款备案要素填写不全，缺少户名、用途及相关负责人签字，部分信用社反洗钱系统报送工作不及时。