2011年11月基础押 题卷二绝密.docVIP

基础押题卷二 一、单选题（每题0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、 错选均不得分。） (1)负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金监管机构 (2)单独或合计持有公司（）以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 A.5% B.10% C.20% D.25% (3)指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。 A.法制、监管、自律，规范 B.公开、公平、公正、公道 C.巩固、发展、充实、提高 D.稳定、发展、创新、进取 (4)我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。 A.公益金 B.红利 C.任意公积金 D.股息 (5)我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（）以内的外汇资金投资海外股票市场。 A.5% B.10% C.20% D.30% (6)恒生指数是由香港（）编制的。 A.恒生银行 B.汇丰银行 C.联交所 D.证监会 (7)如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。 A.会大体保持相对稳定的关系 B.不相关 C.相等 D.不相等 (8)在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。 A1天 B2天 C91天 D365天 (9)以下关于净资产收益率的说法错误的是（）。 A净资产收益率=净利润/净资产 B净资产收益率是衡量盈利性的指标 C净资产收益率是衡量安全性的指标 D净资产收益率=销售利润率*资产周转率*杠杆比率 (10)在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。 A欧洲债券 B外国债券 C亚洲债券 D熊猫债券 (11)目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。 A证券公司 B商业银行 C基金公司 D信托公司 (12)金融期货交易所不必遵循的制度是( )。 A大户报告制度 B无负债结算制度 C实物交割制度 D限仓制度 (13)利率期货主要以各类（）金融工具作为基础资产。 A固定收益 B股权类 C浮动收益 D衍生类 (14)在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。 A证券交易所 B证券公司 C中国证监会 D证券业协会 (15)根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。 A上市公司 B会员 C交易活动 D发行活动 (16)我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。 A十万元 B三万元 C三十万元 D五十万元 (17)下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。 A证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、 理由及依据 B当事人不得要求陈述、申辩和举行听证 C被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务 D被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务 (18)场外交易市场的价格决定主要方式为（ ）。 A连续竞价方式 B集合竞价方式 C公开竞价方式 D议价方式 (19)作为中介机构，金融衍生工具业务属于（）。 A表内业务 B表外业务 C中间业务 D资产业务 (20)交易所交易基金简称为()。 AETF BLOF CTIPs DTIP (21)以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。 A信用衍生工具 B货币衍生工具 C利率衍生工具 D股权类产品的衍生工具 (22)证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行（）清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。 A逐笔 B逐户 C轧差 D随机 (23)股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。 A配股 B增发 C定向增发 D发行可转换公司债券 (24)2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。 A.ADR B.CDOs C.CDS