企业法律风险分类、分层管控模式研究.pdfVIP

I店 审揲 麓囊麟 。 企业法律风险分类 分层管控模式研究 ●吴舟 卢冰洁 法律风险管理是指企业在对法律风险主体的 以彻底解决风险管理流程与企业原有业务管控模 自身 目标、状况及其所处环境进行充分了解的基 式无法对接的问题。 础上，围绕企业的总 目标、结合企业及所处行业 的特点、企业外部因素等，采取综合、系统的手 一 、 编制年度需要管控的法律风险清单。明确分 段充分利用法律所赋予的权利，以事前控制为主， 层管控责任 避免或降低企业法律风险不利后果的法律事务处 法律风险管理专业小组成员于年初开展风险 理全过程。加强法律风险管理研究，既是电网企业 初始信息收集，对本专业管理领域风险的内、外部 作为中央企业保障国有资产保值增值应尽的职责， 信息 (包括历史数据和未来预测及上年度风险损 也是电力体制改革下确保电网企业实现稳定发展 失事件 )进行材料的收集和整理。同时围绕本单 的必由之路。目前尽管电网企业系统内不少单位已 位年度关键、核心指标和重点工作任务以及原有 经建立了风险管理的组织机构、运作机制，编制 法律风险数据库，运用统一的风险评估标准梳理 了法律风险数据库，针对业务环节进行风险识别， 结合企业实际查找年度需要重点管控的风险，明 进行风险评估并提出了管控措施，但是，部分工 确风险描述、风险层级、风险管控责任级别，编 作模式因未能与企业现状融合与对接，风险全过 制年度需要重点管控的法律风险清单。(见表 1) 程管理机制未能常态化运作 ，法律风险管控的效 果有待提升。为此，笔者结合电网企业现有的业 二、制定风险管控措施，业务型措施植入作业标准。 务体系建设、企业工作计划管控模式和企业绩效 任务型措施列入管控计划 考核方式，尝试建立法律风险分类、分层管控模式， 法律风险管理专业小组有针对性地制定管控 表 1 年度需要重点管控的法律风险清单 XX单位XX年需要重点管控的法律风险 风险基础信息 风险 风险 序 领域 类别 风险名称 风险 风险涉及 管控 风险管控 管控 风险描述 单位层级 责任 号 目标 目标 (原因+事项 +结果) (三级 ／ 层级 一 级 二级 三级 四级 来源 四级单位 ) 风险 风险 风险 风险 施工 纠纷 2016 由于施工合同条款、违约责任条款不完善或者施 法律 合同 工程 单位 (案件) 年法律 工单位未按合同约定的工期等条款履行合同义务 例： 管理 合同 不按 经济损失 事务年 但我方不主动追究对方违约责任，导致电网建设 三级、 局 风险 管理 合同 工程施工进度滞后、工程结算进度缓慢、乙方对 四级 领 风险 风险 履约 额下降率 度考核 导 为50％ 指标 甲方物资领用保管不善等问题，给企业造成损失