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七种高效思维的方法 招商信用添利债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一○年五月 重要提示 招商信用添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2010年5月14日《关于核准招商信用添利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2010〕645号文）核准公开募集。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本基金合同生效后五年之内(含五年)为封闭期，封闭期间投资者不能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。 在封闭期届满前，本基金管理人将召开基金份额持有人大会投票决定是否继续封闭五年。如果基金份额持有人大会成功召开并通过决议决定继续封闭，经中国证监会核准，则本基金继续封闭五年。如果基金份额持有人大会未能成功召开或基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过，经中国证监会核准，则本基金转为上市开放式基金（LOF），投资者可进行基金份额的申购、赎回。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 目 录 TOC \* MERGEFORMAT 一、绪 言 PAGEREF _Toc252811938 \h 1 二、释 义 PAGEREF _Toc252811939 \h 1 三、基金管理人 PAGEREF _Toc252811940 \h 4 四、基金托管人 PAGEREF _Toc252811941 \h 13 五、相关服务机构 PAGEREF _Toc252811942 \h 16 六、基金的募集 PAGEREF _Toc252811943 \h 18 七、基金合同的生效 PAGEREF _Toc252811944 \h 23 八、基金份额的上市交易 PAGEREF _Toc252811945 \h 24 九、基金份额的申购、赎回 PAGEREF _Toc252811946 \h 26 十、基金运作方式的变更及相关事项 PAGEREF _Toc252811947 \h 34 十一、基金的投资 PAGEREF _Toc252811948 \h 34 十二、基金的财产 PAGEREF _Toc252811949 \h 41 十三、基金资产的估值 PAGEREF _Toc252811950 \h 43 十四、基金的收益分配 PAGEREF _Toc252811951 \h 47 十五、基金的费用与税收 PAGEREF _Toc252811952 \h 49 十六、基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻 PAGEREF _Toc252811953 \h 50 十七、基金的会计和审计 PAGEREF _Toc252811954 \h 52 十八、基金的信息披露 PAGEREF _Toc252811955 \h 53 十九、风险揭示与管理 PAGEREF _Toc252811956 \h 58 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _Toc252811957 \h 61 二十一、基金合同的内容摘要 PAGEREF _Toc252811958 \h 63 二十二、基金托管协议的内容摘要 PAGEREF _Toc252811959 \h 76 二十三、对基金份额持有人的服务 PAGEREF _Toc252811960 \h 90 二十四、其他应披露事项 PAGEREF _Toc252811961 \h 92 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 PAGEREF _Toc252811962 \h 92 二十六、备查文件 PAGEREF _Toc25281196