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投资银行代办股份转让业务管理办法 XBZQ WD8.5.5/01-03 PAGE \* MERGEFORMAT - 12 - 质量管理体系文件 文件名称： 投资银行代办股份转让业务 管理办法 文件编号： XBZQ WD8.5.5/01-03 实施日期： 2009年12月3日 西部证券股份有限公司 发布 西部证券股份有限公司 投资银行代办股份转让业务管理办法 第一章 总则 第一条、为确保公司代办股份转让项目工作质量，提高业务实施、管理水平及风险控制，根据《HYPERLINK /newcn/home/info_detail.jsp?info_id=91105517486100info_type=CMS.STDcate_id=81183688387100 \t _blank证券公司代办股份转让服务业务试点办法》和公司《投资银行业务管理制度》、《投资银行项目管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条、本办法适用于公司对代办股份转让服务业务的管理。 第三条、本办法所称“新三板”，系指目前由中国证券业协会（以下简称“协会”）进行自律性管理，已在北京市中关村科技园区推行并即将在全国其他高新技术园区逐步扩大试点范围，并纳入统一监管的证券公司股份报价转让系统。本管理办法所称“新三板业务”，系指公司作为主办报价券商，在对拟挂牌企业的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌企业的信息披露督导等方面提供专业服务的投资银行业务。 第四条、根据新三板业务的特点，公司对新三板项目实行集中统一管理基础上的分层管理体系，投资银行总部、代办股份转让部、项目组分层负责项目的实施，责任人分别为投资银行总部负责人、代办股份转让部负责人和项目负责人。 第五条、新三板业务的审核体制目前实行备案制。作为主办报价券商，必须做到尽职调查的勤勉尽责和信息披露的真实、准确、完整。风险控制应贯穿项目承办、内核及持续督导的全过程。 第二章 项目组及人员组成 第六条、公司作为主办报价券商，对各新三板项目分别成立项目组，项目组全面负责尽职调查、起草尽职调查报告、制作申报备案文件等工作。项目组由公司投资银行部人员组成，至少为三人。项目组成员须取得证券从业资格，且注册会计师、律师和行业分析师至少各一名，分别负责拟推荐挂牌企业的财务、法律及行业分析等工作。 第七条、代办股份转让业务部须在各项目组中指定一名项目负责人，由代办股份转让部负责人从高级经理以上职务中符合条件的项目组人员中选定。项目负责人须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的经历。 第八条、项目负责人是具体项目承做的直接责任人，须深入现场工作，对申请文件的真实性、准确性和完整性承担直接责任。对项目操作的全过程负责，包括但不限于： 一、尽职调查； 二、与项目组其他专业人员协商制定项目重大方案，如资产重组方案、改制方案、企业规范及信息披露方案等； 三、协调项目组与挂牌企业及其他中介机构的关系； 四、协调项目组内部分工，组织项目组完成项目申报材料； 五、负责项目的一线风险控制； 六、解答协会等有关监管机构的质询并保持沟通等工作。 第三章 代办股份转让业务部质量控制小组组成 第九条、质量控制小组负责新三板项目全套申报备案文件的初步审核，主要包括下述事项： 一、项目组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐挂牌企业进行了尽职调查； 二、挂牌企业拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求； 三、是否同意推荐该挂牌企业挂牌。 第十条、质量控制小组成员由两人组成，质量控制小组组长和质量控制员由部门总经理任命。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为质量控制小组成员； 同时，部门总经理可根据业务量实际情况，任命有专业特长的助理质量控制员，以协助质量控制小组的材料审核工作。 第四章 项目立项 第十一条、代办股份转让业务部对拟承接的新三板项目须进行项目立项。公司确定拟新三板立项的挂牌企业应满足以下条件： 一、设立满三年（或经过改制后满三年）； 二、属于地方政府确认的股份报价转让试点企业； 三、主营业务突出，具有持续经营记录； 四、公司治理结构健全，运作规范； 五、协会要求的其他条件。 第十二条、投资银行总部负责项目的立项工作，项目经代办股份转让业务部考察并与客户达成合作意向后，由代办股份转让业务部向投资银行总部提交立项申请报告。立项批准后方可对外签署相关协议，协议签订后确定项目负责人和项目组成员。 第十三条、项目自批准立项起开始建立项目档案（即项目工作底稿，下同），项目立项申请报告、项目立项审批表及后续材料和文件均应存档管理。 第五章 项目承办及申报材料制作 第十四条、项目组成员应严格根据尽职调查工作指引规定的调查内容及调