某私募股权投资基金PE投资项目管理制度[].docxVIP

文件编号：DFL-CT- 密级：普通 厦门东方龙高科投资管理有限公司 VC、PE投资项目管理制度 发布日期：2011年 月 日 生效日期：2011年 月 日 核准： 审核： 制订： 分发范围 单位/部门 分发对象 单位/部门 分发对象 单位/部门 分发对象 版本版次 原条款、内容 更改后条款、内容 修订日期 记录人 文件修订一览 1. 总则 1.1. 为了保证PE投资资金的安全性，实现PE投资资金的收益最大化，特制定本管理制度。 1.2. 本制度为根据PE投资项目的特点而制定，在项目投资、日常管理和退出等关键环节的操作程序等方面进行明确，明确PE投资小组成员对投资企业项目管理的责任分工，为项目经理提供明确、统一的操作指引。 1.3. 本制度为应结合先前制定及批准的《PE投资项目投资及管理（暂行）办法》等相关制度共同实行。 1.4. 本制度在PE投资小组范围内执行。 2. 项目管理模式 2.1. 对已投资项目采取项目经理制的管理模式 项目经理是负责跟进日常投资管理工作。其使命是把握项目动态信息、预警和化解项目风险、维护股东投资权益、提升项目价值。 2.2. 项目经理的职责 项目经理应主动地、动态地发现、分析投资项目的日常营运状况，提出意见和建议。 2.2.1. 与投资项目保持良好信息沟通渠道，及时了解项目动态情况，负责收集汇总所负责项目的经营、财务数据； 2.2.2. 对投资企业的经济活动和经营表现进行分析，按规定要求，按照PE投资报告路线及时提交必要的报告； 2.2.3. 根据我司在项目中的控制和影响程度，对涉及管理项目的重大决定等方面，项目经理应尽量掌握充分资料，提出操作意见； 2.2.4. 协助项目提升股东价值； 2.2.5. 执行部门主管或公司领导指令安排的其他工作。 2.3. 项目经理的职权 2.3.1. 在执行上述项目经理职责方面，项目经理享有充分的自主权，包括沟通信息、收集资料及提出建议等。涉及投资项目重大决策事项时，应形成报告，在小组集体讨论通过的情况下报有关领导审批。 2.4. 项目经理的素质要求 2.4.1. 工作态度积极、富于团队精神； 2.4.2. 学习能力强，能尽快熟悉、掌握工作岗位所要求的技能； 2.4.3. 工作技能强，包括财务分析能力、资本市场知识、投资环境知识和综合管理能力等； 2.4.4. 良好的沟通协调技能。 3. 项目经理的工作内容 3.1. 根据对相关项目的控制力和影响力，监控项目发展里程碑的落实情况，掌握重大资本开支，把握资本市场契机，适时退出，以保证投资价值最大化为目标，提供重要信息、决策依据和建议； 3.2. 统筹分析投资企业信息 3.2.1. 投资企业信息内容（根据对项目的影响力和控制力尽量执行） ? 财务信息：包括各月度的管理报表、季度/半年/年度财务报表、财务分析报告、季度/年度预算、审计报告、资产评估报告等； ? 业务信息：与业务发展相关的资料，如业务发展策略、业务发展计划、资本开支计划、收购兼并计划、业务/投资/收购兼并进度报告等； ? 项目信息：与项目有关的资料，包括可行性研究报告、市场调查报告、投资结构、重大业务合同文件等； ? 人事变动：项目骨干人员尤其是高级管理层的人事任免、去留及产生的影响； ? 公司事务信息：与投资企业业务存续活动相关的所有信息，包括营业执照、公司章程、股东会和董事会会议等材料； ? 股东变更信息：投资企业股东名单和变更情况； ? 行业及外部资料：包括行业分析报告、法规和政策、竞争对手分析和动态、技术变化情况等。 3.2.2. 企业和行业信息收集 ? 项目经理应经常性地与投资企业保持联系，通过实地调查和拜访、电话联系、书面报告、会议、或经由公司其他职能部门等多种途径，获得投资企业的信息； ? 项目经理应经常性地通过实地走访、网上搜索、参加行业性的展览和会议、阅读投资银行和研究组织的研究报告等多种可行途径，收集与投资企业相关的行业资料和市场动态资讯。 3.2.3. 企业和行业信息分析 ? 项目经理负责对信息进行筛选、核实、整理、分析，并提出有价值的投资管理意见； ? 对项目信息的分析应包括：对投资企业业务经营和投资上的重大变化、存在问题、解决方案建议、需要支持的条件等必备内容，经营/财务数据重大变化的分析；与投资企业的主要竞争对手的表现进行分析比较；对企业重大事情作详细汇报及建议； ? 若企业在营运上或其相关层面存在隐忧，须编写预警报告，并根据实际情况提出建议； 3.2.4. 汇报路线 ? 依照《PE投资项目投资及管理（暂行）办法》中的相关规定执行。