中国人寿保险股份有限公司关于国寿安保中证500ETF联接.PDF

中国人寿保险股份有限公司 关于国寿安保中证500ETF 联接基金关联 交易的信息披露公告 根据中国保监会《保险公司资金运用信息披露准则第1号： 关联交易》及相关规定，现将国寿安保中证500ETF 联接基金关 联交易的有关信息披露如下： 一、交易概述及交易标的的基本情况 （一）交易概述 中国人寿保险股份有限公司（以下简称“寿险公司”）于2016 年7 月15 日申购国寿安保中证500ETF 联接基元。 （二）交易标的基本情况 国寿安保中证 500ETF 联接基金(代码 001241)为国寿安保 基金管理有限公司（以下简称“国寿安保”）发行的主要投资于 中证500 交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，紧密跟 踪标的指数即中证 500 指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误 差的最小化。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 国寿安保为中国人寿资产管理有限公司（以下简称“国寿 资产”）的控股子公司，国寿资产的持股比例为85.03%。国寿资 产是寿险公司的控股子公司，因此国寿安保构成寿险公司的关 联方。 （二）关联方基本情况 国寿安保是经中国证券监督管理委员会批准，由国寿资产 和安保资本投资有限公司（澳大利亚）共同出资设立的专业理 财机构，是中国保险业成立的首家基金管理公司。公司于2013 年10月29 日在国家工商总局注册，2013年11月6 日揭牌营业， 注册资本金5.88亿人民币。安保基金的经营范围包括基金募集、 基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 按照一般商业条款和市场惯例进行公开定价。 （二）定价依据 基金产品认（申）购、赎回按照认（申）购、赎回有效申 请当日的基金份额净值定价；基金产品认（申）购费、赎回费 按照基金合同、招募说明书规定的基金产品认（申）购、赎回 费率收取；基金管理费率、销售服务费率按照行业惯例定价。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为 基准进行计算。申购费、赎回费按照基金合同、招募说明书规 定的基金产品申购、赎回费率计算。基金管理费率0.50%。 （二）交易结算方式 申购、赎回金额结算方式为现金一次支付。基金管理费按 日计提，按月支付。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 自基金注册登记机构确认基金份额时申购生效，确认基金 赎回时赎回生效，履行期限不定期。 五、交易决策及审议情况 2014 年5 月29 日，中国人寿保险股份有限公司2013 年度 股东大会以记名投票方式审议批准了《关于公司及控股的养老 险公司与国寿安保基金公司签署日常关联交易框架协议的议 案》。按照该协议的约定，寿险公司可于2014 年-2016 年期间认 购、赎回国寿安保发行的基金产品以及其他特定客户资产管理 产品。根据委托投资指引的要求，国寿资产完成相关投资操作 具体事宜。 六、其他需要披露的信息 无 我公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险，并 对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性负责， 愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异议，可以 于本公告发布之日起10 个工作日内，向中国保监会保险资金运 用监管部反映。