专利联盟中专利诉讼的发生路径及其启示研究.PDFVIP

专利联盟中专利诉讼的发生路径及其启示研究 曹 勇 杜 蔓 （武汉纺织大学管理学院；湖北省纺织制度及政策研究中心 武汉 430200 ） 摘 要 知识经济背景下，专利联盟已成为企业加快专利许可、推动专利技术应用的重要策略之一。基于专 利丛林、专利钓饵的发展背景，本文从补充性专利、障碍性专利和竞争性专利三个视角剖析了专利联盟及 其特性，并进一步从专利拒绝许可、专利许可费用和专利限制性条款三个方面探讨了专利联盟中专利诉讼 的发生路径。结果表明：基于补充性专利的专利联盟中普遍存在三种重要的专利诉讼问题，而且不同专利 诉讼的发生路径又有明显差异。该结果不仅为深化专利诉讼领域的理论研究提供了学术支撑，同时为帮助 我国企业优化和有效管理专利联盟、减少专利诉讼提供了重要启示。 关键词 专利联盟 专利诉讼 产生路径 实践启示 中图分类号 F270 文献标识码 A 文章编号 引言 知识经济时代下，随着科技发展和技术标准的日益强化，专利联盟作为重要的专利许可 [1] [2] [3] 平台在企业竞争中的地位和作用愈加凸显 。Shapiro （2001 ） 和 Lerner （2004 ） 指出一 个完全互补型的专利联盟能有效整合分散的专利、消除专利许可和实施的障碍，因而能够促 [4] 以浙江企业的调研数据为基础，实证分析 进专利技术的市场竞争。周青、陈畴镛（2012 ） 表明采用“技术 + 技术”共建研发机构为合作方式，以市场融合、技术融合和专利融合为成 果形式的专利联盟更有利于成员企业获得技术领先地位，并提升产品的竞争优势。而现行专 [5] [6] 利机制的不够健全和不完善，使得专利丛林（Patent thicket ） 、专利钓饵（Patent troll ） 等现象大量出现，严重影响企业专利技术的推广。此外，大量相互重叠的专利权使得技术在 商业化进程中都必须获得其他专利权所有人的许可。因此，专利联盟日益成为企业加快专利 许可、减少专利诉讼的重要载体。然而，专利联盟的形成与发展也遇到了越来越多的争议， 反对者[7][8]认为专利联盟有可能会导致垄断和不正当竞争，专利联盟成员之间常常相互勾结 以排斥竞争对手、控制市场价格，以非必要专利甚至无效专利进行不合理的许可收费，最终 导致专利权滥用和专利诉讼行为的发生。 基于此，本文通过对相关理论文献的梳理回顾，从补充性专利、障碍性专利和竞争性专 利三个视角分析了专利联盟及其特性，并进一步具体探讨了基于补充性专利的专利联盟中专 利诉讼问题的产生路径，旨在为我国企业在组建专利联盟的实践活动中更好地优化和有效管 理专利联盟、减少专利诉讼提供理论支撑与实践启示。 一、专利联盟的发展及其特性 1.1 专利联盟的发展 专利联盟(Patent pool)的兴起是科技发展和专利制度结合的必然产物。而专利联盟(或专 [9]将专利联盟定义为“由 利池)的内涵，至今学术界还没有统一的标准定义。Anne （2011 ） 多个专利权所有者汇集其专利所达成的一种协议，联盟中成员间可共享汇集的所有专利，并 同时向池外成员企业提供使用其专利的标准许可条款”，但该定义并未有效反映出构建专利 [10]将专利联盟的内涵进行了拓展，强调了专利联盟的构 联盟的效益。随后 Dequiedt （2013 ） 建目标，认为专利联盟是指两个或两个以上的专利权人达成协议，相互间交叉许可或向第三