期货法律法规__预测试卷1.doc

期货法律法规标准预测试卷（一） 一、单项选择题(本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。 A.3日B.5日C.10日D.15日 2.我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 A.总经理B.理事长C.独立董事D.会员代表 3.会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.5日B.7日C.10日D.15日 4.关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）。 A.理事会是期货交易所会员大会的常设机构 B.理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C.期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D.理事会会议每年召开1次 5.我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）。 A.中国期货业协会提名，理事会通过B.中国证监会提名，理事会通过 C.中国证监会提名，会员大会通过 D.中国期货业协会提名，会员大会通过 6.在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。 A.监事长B.理事长C.总经理D.董事长 7.下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（ ）。 A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B.决定对违规行为的纪律处分 C.根据章程和交易规则拟定有关细则和办法 D.拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 8.我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）。 A.1人B.3人C.5人D.7人 9.证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。 A.2个月B.3个月C.5个月D.6个月 10.（ ）不得为非结算会员办理结算业务。 A.全面结算会员B.特别结算会员 C.交易结算会员D.普通结算会员 11.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金 12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（ ）批准后实施。 A.国务院 B.全国人大常委会 C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构 13.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A.3B.5C.7D.15 14.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。 A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理 15.设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。（ ） A.2；5B.5；10C.10；15D.15；20 16.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。 A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》 17.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A.1B.2C.3D.5 18.期货公司股东会应当（ ）至少召开一次会议。 A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年 19.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部门 20.制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（ ）。 A.《中华人民共和国宪法》 B.《中华人民共和国民法通则》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货公司管理办法》 21.期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（ ）。 A.监管会员及客户 B.指定交割仓库 C.指定期货保证金存管银行 D.调整期货交易所收取的保证金标准 22.2008年A期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。 A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元 23.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（ ）。 A.变更交易所名称 B.期货交易所分立 C.股东大会决定解散期货交易所 D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 24.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（ ）日前通知会员。 A.5B.10C.15D.30 25.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准