营销人员管理制度2010.doc

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营销人员管理制度2010

国元证券股份有限公司 证券营销人员管理制度汇编 (2010版) 目 录 1、《国元证券股份有限公司证券经纪人管理制度》…………………1 2、《国元证券股份有限公司证券经纪人责任追究办法》…………14 3、《国元证券股份有限公司证券经纪人绩效考核管理办法》……18 4、《国元证券股份有限公司证券经纪人客户服务管理办法》……25 5、《国元证券股份有限公司证券经纪人执业注册登记管理办法》30 6、《国元证券股份有限公司证券经纪人培训管理办法》…………35 7、《国元证券股份有限公司证券经纪人合同和档案管理办法》…39 8、《国元证券股份有限公司经纪业务客户回访管理办法》………43 9、《国元证券股份有限公司经纪业务客户投诉纠纷处理管理办法》47 10、《国元证券股份有限公司证券经纪人信息查询管理办法》……59 11、《国元证券股份有限公司证券经纪人风险管理办法》………61 12、《国元证券股份有限公司证券经纪人日常营销活动管理办法》66 13、《国元证券股份有限公司专职营销经理管理暂行办法》……78 国元证券股份有限公司 证券经纪人管理制度 (国证营销字〔2009〕246号, 二〇〇九年七月三十日印发) 第一章 总 则 第一条 为适应证券市场发展需要,规范证券经纪人管理,培养和打造一支专业化证券经纪人队伍,更好地为投资者提供系统、高效、优质的专业化服务,进一步提高经纪业务的市场占有率和核心竞争力,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规,制定本制度。 第二条 本制度所指证券经纪人是指具有符合规定的从业资格、与公司签订委托合同,代理公司在证券市场从事客户招揽、客户服务等活动,并按照合同约定取得报酬的公司以外的自然人。 第三条 公司与证券经纪人签订委托合同对其授权,颁发《证券经纪人证书》,并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当遵守证券从业人员的管理规定,其在授权范围内的行为,由公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围。 第四条 公司建立健全证券经纪人意见和建议的收集、处理与反馈机制,重视证券经纪人的合理诉求,加强对证券经纪人合法权益的保护。 第二章 证券经纪人管理组织 第五条 公司营销经纪总部负责组织、协调、监督和管理证券经纪人工作,包括证券经纪人资格管理、合同管理、业务管理、薪酬计算和考核等。 第六条 公司合规管理部负责督导和协助公司有关部门有效管理证券经纪人的合规风险,对与实施证券经纪人制度有关的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规支持和合规控制职责; 第七条 风险监管部负责建立公司证券经纪人管理风控体系、开展证券经纪人风险管理、参与处理证券经纪人风险事件。 第八条 公司人力资源部负责证券经纪人执业资格的注册工作;培训中心负责证券经纪人入职前培训以及后续职业培训的组织、管理和督导工作。 第九条 公司信息技术部负责经纪人管理技术系统的建立和技术支持。 第十条 公司财务会计部、稽核部、法律事务部等职能部门根据工作职责对证券经纪人工作进行监督管理和支持。 第十一条 证券营业部负责证券经纪人工作的具体实施和证券经纪人的日常管理、考核和风险控制工作。 第三章 证券经纪人的职责权限和行为规范 第十二条 公司授权证券经纪人从事以下活动: (一)向客户介绍公司和证券市场的基本情况;向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息; 向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。证券经纪人只能接受公司委托专门代理公司从事客户招揽和客户服务等活动。 证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳,稳重大方,语言和行为举止文明礼貌。 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应征得客户的同意,如客户不愿或不便接受,证券经纪人应尊重客户的意愿。 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与公司的委托代理关系 第十四条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循以下原则: (一)?诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业,在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。 (二)?勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业,认真履行各项职责。 (三)?公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。 (四)?客户利益优先。证券经纪人

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