中国反洗钱报告-复旦大学中国反洗钱研究中心.pdf

中国人民银行 金融服务报告2011 年第2 期 中国反洗钱报告 China Anti-Money Laundering Report 2010 中国人民银行反洗钱局 中国金融出版社 1 序 2010 年，中国适度宽松的货币政策对恢复和稳定全球经济和金融状况作出 重要贡献，金融宏观调控措施有力地支撑了国民经济平稳较快发展。在资金层面 流动性比较宽松的情况下，中国进一步加强反洗钱的预防和监测职能，在预防和 监测洗钱犯罪、保证资金健康流动方面发挥了重要作用。 这一年，反洗钱工作部际联席会议成员单位严格执行联合国制裁决议，在研 究建立专门的涉恐资产冻结机制方面取得长足进展；反洗钱管理部门通过现场检 查和非现场监管双重手段，监督指导金融机构深入研究实施“风险为本”的方法； 金融机构不断完善洗钱风险预防机制，发现潜在洗钱风险和可疑交易线索的效率 明显提高，向侦查机关报案数大幅攀升；反洗钱工作部际联席会议框架下以研究 培训带队伍的工作理念日趋成熟，成员单位通过持续的宣传培训工作，反洗钱专 业人才队伍日益壮大，初步形成了以行业风险、区域风险、产品风险为条线的中 国洗钱风险评估研究框架。在国际合作与交流方面，中国在区域性国际反洗钱组 织的影响力不断增强，2010 年，我政府代表出任欧亚反洗钱及反恐怖融资组织 副主席，我国当选为亚太反洗钱组织2012-2014 年联执主席国。 2011 年是《中华人民共和国反洗钱法》实施的第五个年头，也是《中国反 洗钱战略》实施的关键之年，回顾、梳理、调整和优化是未来一年的工作主题， 中国的反洗钱工作将以科学发展为引领，统筹考虑社会发展与法制意识进步等多 重因素，大胆设想、谨慎求证、稳步推进，推动构建和完善国家洗钱风险预防体 系，维护经济金融秩序的稳定。 中国人民银行副行长 二O 一一年十月 2 目录 第一章 反洗钱工作综述 1 一、贯彻落实联合国制裁决议2 二、继续发挥国内协调机制作用2 三、反洗钱监督管理不断加强3 四、打击洗钱与恐怖融资犯罪4 五、反洗钱国际形势与合作5 六、反洗钱研究与宣传培训8 第二章 反洗钱监管 10 一．银行业反洗钱监管 11 二、证券期货业反洗钱监管 13 三、保险业反洗钱监管 15 第三章 反洗钱监测分析和洗钱案件查处 17 一．反洗钱资金监测 18 二、反洗钱调查 19 三、洗钱案件查处20 第四章 洗钱类型和典型案例分析25 一、2010 年洗钱类型26 二、典型案例分析26 附录46 附录一2010 年中国反洗钱大事记48 附录二 2010 年反洗钱法律文件一览表51 附录三 关于印发《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立 案追诉标准的规定（二）》的通知（摘录）53 附录四 中国人民银行执行外交部关于执行安理会有关决议通知的通知...54 附录五 中国洗钱风险评估56 统计资料76 统计资料一 2005-2010 年78 金融机构反洗钱年度检查处罚情况统计78 统计资料二 2004-2010 年可疑交易报告接收量统计79 统计资料三 2003-2010 年人民银行配合侦查机关破获涉嫌洗钱案件统计..84 统计资料四 2003-2010 年检察机关批捕起诉洗钱犯罪及资助恐怖活动罪案 件统计85 统计资料五 201